2015-003453

特願２０１２－１５５４６５「小球形状のフェノチアジン材料とその製造方法」拒絶査定不服審判事件〔平成２４年１１月２９日出願公開、特開２０１２－２３２９９２〕について、次のとおり審決する。

【結　論】 本件審判の請求は、成り立たない。

【理　由】 第１　手続の経緯 この出願は、２０００年１２月１日（パリ条約による優先権主張外国庁受理１９９９年１２月３日（ＵＳ）米国）を国際出願日とする特願２００１－５４１８９３号の一部を平成１８年１２月２７日に新たな特許出願とした特願２００６－３５１２８２号の一部を、平成２２年５月１０日に新たな特許出願とした特願２０１０－１０８３５４号の一部を、さらに、平成２４年７月１１日に新たな特許出願としたものであって、平成２６年１月１０日付けで拒絶理由が通知され、同年４月１５日に面接がされ、同年６月２３日に意見書、物件提出書及び手続補正書が提出され、同年７月２８日に上申書が提出され、同年１０月１５日付けで拒絶査定がされ、平成２７年２月２３日に拒絶査定不服審判が請求されたものである。その後、平成２８年６月３日に面接がされ、同年７月４日付けで上申書及び物件提出書が提出され、同年７月２５日付けで拒絶理由が通知され、平成２９年１月２６日に意見書及び上申書が提出されたものである。 なお、特願２００６－３５１２８２号からは、平成２４年１０月１０日に、特願２０１２－２２４８８８号も分割出願されている。 第２　本願発明 この出願の発明は、平成２６年６月２３日付けの手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１及び２に記載された事項により特定されるとおりのものであるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、以下のとおりのものである。 「Ｈｕｅ　Ｓｙｍｂｏｌ　５ＹとＣｏｌｏｒ　Ｓｐａｃｅｓ　８／４～８／１２、８．５／４～８．５／１２及び９／４～９／８により定義されるＭｕｎｓｅｌｌ　Ｃｏｌｏｒ　Ｃｈａｒｔの領域内の黄色を有し、 ０．５mm～２．３mmの平均直径を有し、 粒径が５００μｍ未満の粒子を６重量％未満含むことを特徴とする複数の球状のフェノチアジン球状固体。」 第３　当審が通知した拒絶の理由 当審が通知した拒絶の理由の概要は、この出願の請求項１に係る発明は、その出願前に頒布された刊行物１（有機合成化学協会編，「有機化合物辞典」，第２刷，講談社，1991年８月１日，p.810）、刊行物２（玉虫伶太，井上祥平，梅澤喜夫，小谷正博，鈴木紘一，務台潔編，「エッセンシャル化学辞典」，第１版第１刷，東京化学同人，1999年３月10日，p.464）、刊行物３（日本粉体工業協会編，「造粒便覧」，第１版第３刷，オーム社，昭和56年７月20日，p.４～11，84～85，199～207，404）に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない、というものである。そして、この拒絶理由通知に対して請求人は手続補正書を提出しなかったから、当審が通知した拒絶の理由は、本願発明は、その出願前に頒布された刊行物１～３に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない、という理由である。 第４　当審の判断 当審は、当審が通知した拒絶の理由のとおり、本願発明は、上記刊行物１～３に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないと判断する。 その理由は、以下のとおりである。 （１）刊行物の記載事項 ア　刊行物１：有機合成化学協会編「有機化合物辞典」 (1a)「フェノチアジン　Phenothiazine；10H-Phenothiazine；Dibenzothiazine． ＣＡ［92－84－2］．Ｃ12Ｈ9ＮＳ＝１９９．２６． mp １８４～１８５℃．bp ３７１℃．黄色板状晶．ベンゼン，エーテルに可溶，エタノールに難溶，水に不溶．空気中で光により酸化されやすい．［製法］ジフェニルアミンを硫黄とともに溶融する〔A. Bernthsen，Ann., 230, 73(1885)〕．［用途］殺虫剤，尿路感染症にも用いられる．」（810頁左欄「フェノチアジン」の項） イ　刊行物２：玉虫伶太，井上祥平，梅澤喜夫，小谷正博，鈴木紘一，務台潔編「エッセンシャル化学辞典」 (2a)「フェノチアジン［phenothiazine］ Ｃ12Ｈ9ＮＳ，分子量１９９．２８，黄色板状晶．融点１８２℃，沸点 ２９０℃（４０mmHg）．昇華性がある．塩化鉄(III)のエタノール溶液を加えると緑色を呈する．亜鉛と加熱するとジフェニルアミンになり，銅と煮沸するとカルバゾールを生じる．殺菌，駆虫薬．暗所に密閉して蓄える．」（464頁右欄「フェノチアジン」の項） ウ　刊行物３：日本粉体工業協会編「造粒便覧」 (3a)「１・３　造粒の目的 造粒するためには当然コストがかかる．このコストに見合うメリットあるいは造粒の目的ないし効果として次の諸点があげられる． （１）粒状の固体は粉体または塊状の固体と比較して流動性がよい．したがって，固体の輸送・供給・包装などの連続化，自動化，制御のためには粉体や塊を直接取り扱わず造粒工程を加えることが特定のプロセス，たとえば医薬や触媒などでの間接打錠では比較的古くから行われていたが，近年省力化の進行とともにこのような造粒の用途が著しく拡大している．・・・ （２）粉体は輸送，貯蔵，ふるい分けなどに伴い，微粉が飛散し周辺の環境を汚染する場合があるが，造粒すれば取扱いに当たっての発じんはほとんど防止できる．・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・ （５）粉体，特に微細な粉体は凝集性が大きく，器壁への付着や塊状化のため装置の閉塞などのトラブルを伴うことがあるが，造粒されていれば，そのような現象はほとんど起こらず，取扱いが容易となる． ・・・・・・・・・・・・・・・ （９）造粒された製品は概して外観が美しく，心理的に商品への信頼性を高めることができる。・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・上記のような効果が製品の取扱いや使用に当たり有利であると判断される場合には，たとえ従来は造粒されていない製品（または中間製品）についても造粒工程を加えることを一応は検討する必要があろう．その際，特に主眼点のおかれる効果をあげるため最も望ましい粒の形状・大きさ・構造などが得られる造粒法を選定し，コストを考慮して造粒工程を加えることの可否が決定される．」（４頁12行～５頁右欄14行、「Ｉ編　造粒理論」の一部） (3b)「１・４　造粒方法の分類 １・４・１　分類 ・・・造粒には数多くの方法があり，同じような方法でも造粒機にはいくつもの種類がある．・・・ 実際には原料が粉体である場合が最も多いが，溶融液，溶液・泥しょう・塊状固体・エマルジョンである場合もあり，当然原料状態によって適用可能な造粒方法は限定される．原理的に見れば粉体の凝集による造粒，すなわちsize enlargementとしての造粒と，溶融液・溶液またはスラリーの分散による造粒，すなわちsize reductionとしての造粒とに大別される１２）．破砕造粒のように凝集－分散を伴う両者の組合せ方式もある．・・・ １・４・２　粉体の凝集による造粒 ・・・・・・・・・・・・・・・ 〔１〕転動型　・・・ 〔２〕振動型　・・・ 〔３〕圧縮成形型　・・・ 〔４〕焼結型　・・・ 〔５〕混合型　・・・ 〔６〕流動型　・・・ 〔７〕解砕型　・・・ 〔８〕押出し成形型　・・・ １・４・３　溶融液の冷却固化による造粒 溶融液を分散し冷却固化するか，固化した後細分化すれば粒状の固体が得られる．・・・ 〔１〕フレイカー型　・・・　溶融液に下端が浸漬する水冷金属ドラムを水平軸のまわりに低速度で回転し，溶融液をドラムに付着させ，固化した薄膜をナイフでかき取って薄片状の製品とする造粒方法である．・・・ 薄片状の製品はフレイクとよばれ，溶解性は良好であるため化学製品，石けんなどに古くから応用されてはいるが，フレイクの流動性は粉末よりも劣るので造粒のメリットが低く，最近では他の造粒方法に切り換えられる傾向にある． 〔２〕噴射型　・・・　溶融液をノズルから噴射分散し，空冷あるいは液冷方式によって冷却固化し，球形に造粒する方法をいう．・・・ 〔３〕板上滴下型　溶融液を水冷された金属板上に滴下し，冷却固化する方法をいい，製品は普通半球に近い形状になる．粒径は数mm程度が適当で，あまり小さい製品には適さない。・・・ 〔４〕鋳造型　鋳造は機械工作の一つの方法であるが，型が比較的小さい場合，造粒方法の一種とも見ることができる．特に連続製造であるという条件も必要かもしれない． １・４・４　溶液からの造粒 ・・・・・・・・・・・・・・・ 〔１〕流動乾燥型　・・・ 〔２〕晶析型　・・・ 〔３〕液相反応型 ・・・ 〔４〕噴霧乾燥型　・・・ １・４・５　その他の造粒法 〔１〕機械工作型　前述の鋳造も含め，たとえば線状の材料をほぼ一定の長さに切断して円筒型の粒を造る場合をいう．・・・ 〔２〕粉砕型　・・・原料が塊である場合をいう．一般の粉砕機でも粒度の比較的揃った破砕物が得られるならば造粒機と見なすことができる．・・・ 〔３〕乳化型　・・・」（６頁１行～11頁右欄６行、「Ｉ編　造粒理論」の一部） (3c)「１・３　造粒方式の特徴 造粒機は化学プラントの一部であるために造粒品は同じでも造粒方式の選定いかんにより，化学プラント全体の経済性・操作性・保守性に大きく影響を及ぼすものである．各種の造粒法の特徴をよく認識して造粒機の選定に誤りのないようにすべきである． 以下，各種造粒法の特徴について述べる． ・・・・・・・・・・・・・・・ （９）フレーカー型　　広範囲の無機・有機薬品の造粒に適し，操作・保守が簡単である． （10）噴射型　　溶融液・スラリー・高粘度の原液に対して，また熱変性を起こしやすい物質に対して造粒できる． （11）板上滴下型　　小さい設備で比較的大きな粒ができる．取扱いが容易で消費電力が少ない． （12）鋳造型　　粒状は型により一定となる．」（84頁下から12行～85頁左欄20行、「II編　技術編」の一部） (3d)「５・１　まえがき 溶融造粒法は溶融状態にある物質を細分化または薄層状にして，空冷あるいは水冷して凝固させて，フレイク・球状粒子などに造粒する方法をいう．この造粒法には各種の装置があるが，その造粒の機構・冷却方法・製品粒子の形状により表２・５・１のように分類されている． 表２・５・１　溶融造粒法の分類 造粒型式　　　冷却方法　　製品形状 フレイカー型　間接冷却　　薄片状 鋳造型　　　　　 〃　　　 各種 板上滴下型　　　 〃　　　 半球状 噴射型　　　　直接冷却　　球状 噴流層型　　　　 〃　　　　〃 プラズマ型　　　 〃　　　　〃 ・・・・・・・・・・・・・・・ 本章では溶融造粒法のうち，造粒製品の形状が球状に近い噴射型・噴流層型・板上滴下型を中心に，その造粒機構，造粒に影響を与える要素，造粒装置とそれによって得られる造粒品の特性，これらの問題点について述べる・・・．」（199頁２行～同頁右欄15行、「II編　技術編」の一部） (3e)「５・２　溶融造粒の機構」の項に、「５・２・１　噴射型」、「５・２・２　噴流層型」、「５・２・３　板上滴下型」の各項目により、それぞれの装置の構造と造粒の原理が説明されている。 「５・３　溶融造粒に影響する諸要素」の項に、「５・３・１　粉体粒度」、「５・３・２　粉体強度」、「５・３・３　粉体空隙率」の各項目により、それぞれの事項が説明されている。 「５・４　溶融造粒装置の種類」の項に、「５・４・１　噴射型」、「５・４・２　噴流層型」、「５・４・３　板上滴下型」の各項目により、それぞれの装置が説明されている。 （199頁下から10行～206頁末行、「II編　技術編」の一部） (3f)「５・５　溶融造粒装置の比較」の項に、「表２・５・２　造粒装置の比較」と題する表が記載され、噴射型の６型式（空気冷却向流式のプリル塔及び短塔型、空気冷却並流式の下降流式及び上昇流式、斜方噴射型、水冷却噴射型）、噴流層型、板上滴下型について、冷媒、冷却方式、製品形状、粒径、適用分野などが記載されている。 型式ごとに製品形状、粒径、適用分野を摘記すると、以下のとおりである。 空気冷却向流式 プリル塔　　球状　１～２mm　　　　　尿素，硝安 短塔型　　　球状　３００～５００μ　尿素，脂肪酸ほか 空気冷却並流式 下降流式　　球状　１００～２００μ　脂肪酸，ワックスほか 上昇流式　　球状　１００～５００μ　脂肪酸，パラフィンほか 斜方噴射型　　おおむね球状　１～６mm　いおう，尿素－ドロマイト 水冷却噴射型　球状　２～５mm　　　　　いおう 噴流層型　　　球状　１～６mm　　　　　いおう，尿素，ＤＭＴ 板上滴下型　　扁平半球状　８～１３mm　無水マレイン酸，か性ソーダほか （207頁、「II編　技術編」の一部） (3g)「１・３　造粒目的の解明 最適の造粒プロセスを選定するには，何よりもまず造粒の目的を明確に認識することが必要である．ただし，目的は単に“商品価値を高めるため”といったあいまいなものでなく，そのニーズの由来を十分わきまえ，“どんな物をねらって”，“何のために”造粒するのかを具体的に自覚していなければならない． 現在用いられている造粒の目的としておもなものをあげれば，以下のとおりである． １・３・１　商品価値を高める目的 （１）外観　　形状・粒径・粒度分布など消費者の嗜好調査を行い，商品形態のイメージを明らかにしておくことが必要である． （２）定容量性　　使用目的・合理性・使いやすさなどから単体の容量を決めておかなければならない． （３）溶解性　　溶解速度の期待値または目標対象物を決めておくのが望ましい． （４）均一性　　成分のフレの許容値を検定方法とともに調べておくのがよい． （５）嗜好性　　消費者または権威あるパネル検査などにより嗜好性の高い組成を調査しておくことが必要である． （６）保存性　　シェルフライフの期待値を決めておくとともに試験方法も検討しておくことが必要である． （７）主剤の効果への影響　　期待する効果の程度，効果の機構，試験方法などを調べておくことが必要である． １・３・２　工程改善の目的 （１）粉体流動特性の改善　　目標の流動性指数または対象機器類の適用性についての検査方法などを決めておくのがよい． （２）定量供給化　　対象自動計量供給機の機構および適用性の検査方法を調べておくことが望ましい． （３）飛散性・付着性防止　　対象機器の機構および適用性の検査方法を調べておくことが必要である． （４）分級・偏析防止　　対象混合機，貯槽などの機構および適用性の検査方法を調べておくことが望ましい． （５）溶解性の改善　　期待する溶解速度またはダマ防止効果など改善効果を明確にしておくことが必要であり，検査方法も決めておくのがよい． （６）通気性の改善　　期待する通気性向上効果を，明確にしておくことが必要である． （７）乾燥性の改善　　期待する乾燥特性の変化を，明確にしておくことが必要である．」（404頁１行～同頁右欄21行、「III編　造粒の応用」の一部） （２）刊行物に記載された発明 刊行物１及び２には、フェノチアジンが、黄色板状晶であることが記載されている。 したがって、刊行物１及び２には、何れにも、 「黄色板状晶の形態であるフェノチアジン」 の発明（以下「引用発明」という。）が記載されているということができる。 （３）本願発明と引用発明との対比 本願発明と引用発明とを対比すると、引用発明のフェノチアジンは、結晶であるので固体であるから、両者は、 「フェノチアジンの固体」 である点で一致し、以下の点で相違する。 （相違点） フェノチアジンの固体が、本願発明は、Ｈｕｅ　Ｓｙｍｂｏｌ　５ＹとＣｏｌｏｒ　Ｓｐａｃｅｓ　８／４～８／１２、８．５／４～８．５／１２及び９／４～９／８により定義されるＭｕｎｓｅｌｌ　Ｃｏｌｏｒ　Ｃｈａｒｔの領域内の黄色を有し、０．５mm～２．３mmの平均直径を有し、粒径が５００μｍ未満の粒子を６重量％未満含む、複数の球状のフェノチアジン球状固体であると特定されているのに対し、引用発明は、黄色板状晶の形態であって、マンセル表色系による色相、明度及び彩度の数値が不明であり、特定の粒径分布を有する球状固体でもない点 （４）相違点についての判断 ア　「０．５mm～２．３mmの平均直径を有し、粒径が５００μｍ未満の粒子を６重量％未満含む、複数の球状のフェノチアジン球状固体である」とする点について 引用発明のフェノチアジンは、板状晶の形態であるから、流動性は、劣るものといえる。 一方、刊行物３には、造粒された粒状の固体は、一般に、流動性に優れ、微粉の飛散が抑えられ、凝集によるトラブルを防げること（摘示(3a)）、そのような特性の改善を、造粒の目的として認識すべきこと（摘示(3g)）が、記載されている。刊行物３には、造粒の効果が製品の取扱いや使用に当たり有利であると判断される場合には、たとえ従来は造粒されていない製品（または中間製品）についても造粒工程を加えることを一応は検討する必要があることも記載されている（摘示(3a)）。 そして、刊行物３には、造粒方法には、大別すると、粉体の凝集による造粒、溶融液の冷却固化による造粒、溶液からの造粒、その他があり、それぞれに各種方式があることが記載されており、溶融液の冷却固化による造粒（溶融造粒法）にはフレイカー型、噴射型、板上滴下型、鋳造型があることが記載されている（摘示(3b)(3c)）。さらに、溶融造粒法について、章を設けて記載され、噴流層型についても言及され、噴射型、噴流層型、板上滴下型について詳しく記載され（摘示(3d)～(3f)）、噴射型又は噴流層型の装置を用いる場合についてではあるが、尿素、いおう、脂肪酸のような工業薬品について、１mm、２mm、５mm、６mmや、１００μ、２００μ、３００μ、５００μの球状粒子を得られることが記載されている（摘示(3d)～(3f)）。 してみると、引用発明のフェノチアジンについても、流動性の改善や、微粉の抑制、凝集の防止を意図して、一般に用いられる造粒方法を適用して造粒物を得ることには、十分な動機付けがある。 具体的な手段についても、フェノチアジンは、刊行物１及び２により融点が知られ溶融温度において分解するともされていないから（摘示(1a)(2a)）、特に工業薬品に用いられ１mm、２mm、５mm、６mmや、１００μ、２００μ、３００μ、５００μの球状粒子を得られることが知られている噴射型又は噴流層型の溶融造粒法を用い、０．５mm～２．３mmの平均直径とすることは、当業者が容易に想到し得ることである。加えて、同じ溶融造粒法に属する鋳造型の造粒法も、型の形状寸法の調節により、その程度の大きさの球状粒子を得ることができることは明らかであるから、これを用いることも、当業者が容易に想到し得ることである。 粒径が５００μｍ未満の粒子の量を６重量％未満とすることについても、一般に、設計寸法未満の寸法の粒子の存在は望ましくないことや、微粉の存在自体が望ましくないこと（摘示(3a)）から、造粒製品に含まれる小粒径の粒子の量を監視することは、当業者が当然に考慮する事項である。５００μ未満、６重量％未満という数値についても、目的とする造粒品の寸法や性質との関係で、当業者が適宜設定し得る事項である。 イ　「Ｈｕｅ　Ｓｙｍｂｏｌ　５ＹとＣｏｌｏｒ　Ｓｐａｃｅｓ　８／４～８／１２、８．５／４～８．５／１２及び９／４～９／８により定義されるＭｕｎｓｅｌｌ　Ｃｏｌｏｒ　Ｃｈａｒｔの領域内の黄色を有し」とする点について この出願の明細書（以下「本願明細書」という。発明の詳細な説明は補正されていない。）の段落【0009】には、上記のマンセル表色系における色相、明度及び彩度について、 「色も純度の極めて重要な指標であり、製品の色は淡緑かかった黄色ないし輝黄色であり、特にいかなる灰色または完全な緑色素材を含まない事が極めて望ましく、分析純度が９９．６％以上であっても、この素材が逆に下流方向の使用に影響を与えることがある。フェノチアジンの色は伝統的にＭｕｎｓｅｌｌ　Ｃｏｌｏｒ　Ｃｈａｒｔの使用によって便宜的に評価され、製品の外観がＨｕｅ　Ｓｙｍｂｏｌ　５ＹとＣｏｌｏｒ　Ｓｐａｃｅｓ　８／４ないし８／１２、８．５／４ないし８．５／１２、９／４ないし９／８（いずれも両端の値を含む）、より特異的にはＨｕｅ　Ｓｙｍｂｏｌ　５ＹとＣｏｌｏｒ　Ｓａｐｃｅｓ８．５／８ないし８．５／１２および９／６ないし９／８で定義されたＭｕｎｓｅｌｌ　Ｃｏｌｏｒ　Ｃｈａｒｔの領域内に収まっている事が極めて好ましい。」 と記載されており、フェノチアジンの純度の指標であると説明されている。 一方、引用発明のフェノチアジンは、黄色板状晶の形態であり、本来の色は黄色であり、そして、刊行物１によれば、空気中で光により酸化されやすく（摘示(1a)）、刊行物２によれば、塩化鉄(III)のエタノール溶液を加えると緑色を呈し、保存は暗所に密閉して蓄えるべきものである（摘示(2a)）。 そうすると、フェノチアジンを取り扱う当業者は、フェノチアジンが酸化されないように、造粒の工程でも、酸素のない雰囲気や光を遮断した環境で行うことを配慮すると認められ、結果として、変質による変色のない、黄色の造粒物を得ることができると解される。 ウ　以上によれば、本願発明は、フェノチアジンの、特定の色調と特定の粒径分布を有する球状固体に係る発明であるところ、引用発明の黄色板状晶の形態であるフェノチアジンについて、球状の造粒物を得ることを意図し、溶融造粒法（噴射型又は噴流層型又は鋳造型）という当業者が通常採用する手法を採用して、造粒の工程で酸素のない雰囲気や光を遮断した環境で行うことを配慮することにより、相違点に係る本願発明の構成を備えたものとすることは、当業者が容易に想到し得ることである。 （５）効果について 本願発明の効果は、本願明細書の段落【0042】の 「既述に基づいて、薄片状および粉末状のフェノチアジン特性に少なくとも比肩できる、しかも殆どの場合より優れた特性を示すフェノチアジンの小球が得られる。有利なことには、小球も実質的に一様な平均直径および狭い粒径分布を示し、さらに極めて低い微粉濃度を含有することを示した。そのような特性は塊まるおよび／または凝集の低下をもたらし、輸送および使用において改善した流動特性を示した。これらの小球を使用する事によって達成できるその他の顕著な利点は環境および作業現場安全性の改善、更に微粉の低濃度から生ずる製造コストの低下を含む。」 との記載によれば、一様な平均直径及び狭い粒径分布を有し、微粉が少なく、凝集しにくく、流動性に優れた、フェノチアジン球状固体を提供できるということであると認められる。 しかし、引用発明において、相違点に係る本願発明の構成を備えた球状固体とすることは、当業者が容易に想到し得ることは、上記（４）で述べたとおりであり、そして、流動性の改善や、微粉の抑制、凝集の防止は、造粒することの目的そのものであり通常期待される効果であるから（摘示(3a)(3g)）、上記の本願発明の効果は、格別のものであるとすることはできない。 （６）まとめ したがって、本願発明は、刊行物１～３に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。 第５　むすび 以上のとおり、本願発明は、刊行物１～３に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであり、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないものであるから、この出願は、拒絶をすべきものである。 よって、結論のとおり審決する。