2021-013694

第１ 手続の経緯

本願は、２０１６年（平成２８年）１０月１１日（パリ条約による優先権主張外国庁受理２０１５年１０月１２日、米国）を国際出願日とする出願であって、その手続の経緯は以下のとおりである。

第２ 本願発明

本願の請求項に係る発明は、令和３年２月１８日に提出された手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１ないし１０に記載された事項により特定されるものと認められるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、以下のとおりのものである。

「【請求項１】

成型された一体状の光フェルールであって、

前記一体状の光フェルールの外周面を略一回りする分割線加工物を含む１つ以上の分割線加工物であり、前記光フェルールの面を厚さ軸に沿って第１のセクションと反対側の第２のセクションとに区分する１つ以上の分割線加工物を備え、

前記第１のセクションは、

光導波路を受け入れ固定するために構成された１つ以上の要素と、

前記一体状の光フェルール内に光を伝搬させながら前記光導波路からの前記光の１つ以上の特性に作用を及ぼすために構成された１つ以上の要素と、

前記光フェルールが接合用フェルールと接合されるときに、前記厚さ軸と直交する第１の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、前記厚さ軸及び前記第１の横軸の両方と直交する第２の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに前記厚さ軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する１つ以上の第１の位置合わせ特徴と、を備え、

前記第２のセクションは、前記光フェルールが前記接合用フェルールと接合されるときに、前記厚さ軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに前記第１の横軸及び前記第２の横軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する少なくとも１つの第２の位置合わせ特徴を含む、光フェルール。」

第３ 原査定における拒絶の理由

原査定の拒絶の理由は、概略、次のとおりのものである。

１ 本願発明は、その本願の優先権主張の日（以下「優先日」という。）前に日本国内又は外国において、頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない。

２ 本願発明は、その優先日前に日本国内又は外国において、頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明に基いて、その優先日前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。

記

国際公開第２０１５／０３８９４１号

第４ 引用文献の記載、及び、引用発明の認定

１ 原査定において引用され、本願の優先日前に日本国内又は外国において頒布された国際公開第２０１５／０３８９４１号(以下「引用文献１」という。)には、図面とともに、以下の事項が記載されている（下線、及び、翻訳は当審が付与した。）。

（１）「In some embodiments, an optical communication assembly includes an optical connector comprising a connector light coupling unit, the connector light coupling unit configured to couple light between a plurality of waveguides and a plurality of light redirecting elements, each light redirecting element optically coupled to a corresponding optical waveguide having a core diameter, the light redirecting element being configured to direct light emerging from the optical waveguide such that the directed light beam has a diameter greater than the core diameter of the optical waveguide.」

（第２頁第１８行～第２３行）

当審訳：いくつかの実施形態は、光通信アセンブリに向けられている。光通信アセンブリは、コネクタ光結合ユニットを備える光コネクタを含む。コネクタ光結合ユニットは、複数の導波路と複数の光方向転換素子（light redirecting element）との間で光を結合するように構成されている。それぞれの光方向転換素子は、コア直径を有する対応する光導波路に光学的に結合され、光方向転換素子は、光導波路から現れる光を方向付けるように構成されており、もって、この方向付けられた光ビームが、光導波路のコア直径を超える直径を有するようになっている。

（２）「In some embodiments, as shown in FIG. 3 A, light from the optical waveguide 204 can exit the connector in an exit direction 281 that is different than the mating direction 282 of the connector light coupling unit 220. In some embodiments, the optical waveguide is bent in a plane formed by the mating 282 and light exit 281 directions. In some embodiments, the connector light coupling unit 220 and/or the mating transceiver light coupling unit 290 can be a unitary construction meaning that the light coupling unit does not have any internal interfaces, joints, or seams. In some cases, a unitary structure or construction is capable of being formed in a single forming step such as machining, casting, or molding.」

（第１０頁第３０行～第３６行）

当審訳：いくつかの実施形態では、図３Ａに示されるように、光導波路２０４からの光は、コネクタを出口方向２８１に出てもよく、この出口方向２８１は、コネクタ光結合ユニット２２０の嵌合方向２８２とは異なる。いくつかの実施形態では、光導波路は、嵌合方向２８２及び光出口方向２８１により形成される平面内で屈曲する。いくつかの実施形態では、コネクタ光結合ユニット２２０及び／又は嵌合トランシーバー光結合ユニット２９０は、一体の構成であってもよく、このことは、光結合ユニットが内部の界面（interface）、ジョイント、又はシームを何も有しないことを意味する。いくつかの場合には、一体構造又は構成は、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる。

（３）「The mating surface 718a of the mechanical coupling member 718 is configured to mate with a corresponding mating surface 719b of the mechanical coupling member 719 of connector light coupling unit 701. The connector light coupling unit 701 includes V-grooves 731configured to hold a plurality of optical waveguides 723. Each light redirecting element 730 is optically aligned with a corresponding optoelectronic device 703 through corresponding optical element 720 when the connector light coupling unit 701 and the transceiver light coupling unit 702 are mated along their mating surfaces 718a, 719b.The mechanical support member 718 of the transceiver light coupling unit 702 includes first and second alignment features 721 disposed on the mating surface 718a of the mechanical support member 718. The alignment features are shaped to correspond to the tapered shape of the mechanical support member 719 of the connector light coupling unit 701. The connector light coupling unit 701 may also include first and second alignment features disposed on the mating surface 719b of the mechanical support member 719, however, these features are not shown in FIG. 7. If present, the alignment features may be shaped to correspond to the tapered shape of the mechanical support member 718 of the transceiver light coupling unit 702. The connector light coupling unit 701 includes interlock features 713 configured to interlock with compatible interlock features 732 of the transceiver light coupling unit.」

（第１３頁第３１行～第１４頁第７行）

当審訳： 機械的結合部材７１８の嵌合面７１８ａは、コネクタ光結合ユニット７０１の機械的結合部材７１９の対応する嵌合面７１９ｂと嵌合するように構成されている。コネクタ光結合ユニット７０１は、複数の光導波路７２３を保持するように構成されたＶ溝７３１を含む。コネクタ光結合ユニット７０１及びトランシーバー光結合ユニット７０２が、これらの嵌合面７１８ａ、７１９ｂに沿って嵌合されるときに、それぞれの光方向転換素子７３０は、対応する光学素子７２０を介して対応する光電子デバイス７０３と光学的に位置合わせされる。トランシーバー光結合ユニット７０２の機械的支持部材７１８は、機械的支持部材７１８の嵌合面７１８ａ上に配設された、第１及び第２の位置合わせ機構７２１を含む。位置合わせ機構は、コネクタ光結合ユニット７０１の機械的支持部材７１９の先細形状に対応する形状である。コネクタ光結合ユニット７０１はまた、機械的支持部材７１９の嵌合面７１９ｂ上に配設される第１及び第２の位置合わせ機構を含んでもよいが、これらの機構は図７に示されていない。位置合わせ機構が存在する場合、位置合わせ機構は、トランシーバー光結合ユニット７０２の機械的支持部材７１８の先細形状に対応する形状であってもよい。コネクタ光結合ユニット７０１は、インターロック機構７１３を含み、このインターロック機構７１３は、トランシーバー光結合ユニットの適合するインターロック機構７３２とインターロックするように構成されている。

（４）図７Ａ、及び、図７Ｂは以下のものである。

［図：0001413662000001.jpg］

［図：0001413662000002.jpg］

（５）以上の記載から、引用文献１には、次の発明（以下「引用発明」という。）が記載されているものと認められる。

「 コア直径を有する対応する光導波路７２３に光学的に結合され、光導波路７２３から現れる光を方向付けるように構成されており、もって、この方向付けられた光ビームが、光導波路７２３のコア直径を超える直径を有するようになっている光方向転換素子７３０と、

複数の光導波路７２３を保持するように構成されたＶ溝７３１と、

トランシーバー光結合ユニット７０２の適合するインターロック機構７３２とインターロックするように構成されるインターロック機構７１３と、

先細形状となっており、嵌合面７１９ｂを有する機械的結合部材７１９と、を備え、

複数の導波路７２３と複数の光方向転換素子７３０との間で光を結合するように構成され、

機械的支持部材７１９の先細形状は、トランシーバー光結合ユニット７０２の機械的支持部材７１８の嵌合面７１８ａ上に配設された、第１及び第２の位置合わせ機構７２１に対応し、

機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂは、機械的結合部材７１８の嵌合面７１８ａと嵌合するように構成されており、

一体の構成であってもよく、一体構造又は構成は、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる、

コネクタ光結合ユニット７０１。」

第５ 対比

本願発明と引用発明とを対比する。

引用発明の「コネクタ光結合ユニット７０１」は、「複数の導波路７２３と複数の光方向転換素子７３０との間で光を結合するように構成され」ているので、本願発明の「光フェルール」に相当する。

引用発明の「コネクタ光結合ユニット７０１」は、「一体の構成であってもよく」、「一体構造又は構成は、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる」ので、本願発明の「成型された一体状の」「光フェルール」であるといえる。

引用発明の「Ｖ溝７３１」は、「複数の光導波路７２３を保持するように構成され」ているから、本願発明の「光導波路を受け入れ固定するために構成された１つ以上の要素」であるといえる。

引用発明の「光方向転換素子７３０」は、「コア直径を有する対応する光導波路７２３に光学的に結合され、光導波路７２３から現れる光を方向付けるように構成されており、もって、この方向付けられた光ビームが、光導波路７２３のコア直径を超える直径を有するようになって」いるから、本願発明の「前記一体状の光フェルール内に光を伝搬させながら前記光導波路からの前記光の１つ以上の特性に作用を及ぼすために構成された１つ以上の要素」であるといえる。

引用発明の「インターロック機構７１３」は、「トランシーバー光結合ユニット７０２の適合するインターロック機構７３２とインターロックするように構成され」、「機械的支持部材７１９の先細形状」は、「トランシーバー光結合ユニット７０２の機械的支持部材７１８の嵌合面７１８ａ上に配設された、第１及び第２の位置合わせ機構７２１に対応」するから、これらは、「光フェルールが接合対象と接合されるときに、厚さ軸と直交する第１の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、前記厚さ軸及び前記第１の横軸の両方と直交する第２の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに前記厚さ軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する」といえ、そうすると、引用発明の「インターロック機構７１３」及び「機械的支持部材７１９の先細形状」は、本願発明の「１つ以上の第１の位置合わせ特徴」に相当するといえる。

引用発明の「機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂ」は、「機械的結合部材７１８の嵌合面７１８ａと嵌合するように構成され」ているから、「光フェルールが接合対象と接合されるときに、厚さ軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに厚さ軸と直交する第１の横軸及び前記厚さ軸及び前記第１の横軸の両方と直交する第２の横軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する」といえ、そうすると、引用発明の「機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂ」は、本願発明の「少なくとも１つの第２の位置合わせ特徴」に相当するといえる。

以上のことから、本願発明と引用発明との一致点及び相違点は、次のとおりである。

［一致点］

「成型された一体状の光フェルールであって、

光導波路を受け入れ固定するために構成された１つ以上の要素と、

前記一体状の光フェルール内に光を伝搬させながら前記光導波路からの前記光の１つ以上の特性に作用を及ぼすために構成された１つ以上の要素と、

前記光フェルールが接合対象と接合されるときに、前記厚さ軸と直交する第１の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、前記厚さ軸及び前記第１の横軸の両方と直交する第２の横軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに前記厚さ軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する１つ以上の第１の位置合わせ特徴と、

前記光フェルールが前記接合対象と接合されるときに、前記厚さ軸に沿う前記光フェルールの平行移動、並びに前記第１の横軸及び前記第２の横軸の周りの前記光フェルールの回転を制御する少なくとも１つの第２の位置合わせ特徴を含む、光フェルール。」

［相違点１］

本願発明が「前記一体状の光フェルールの外周面を略一回りする分割線加工物を含む１つ以上の分割線加工物であり、前記光フェルールの面を厚さ軸に沿って第１のセクションと反対側の第２のセクションとに区分する１つ以上の分割線加工物」を備えているのに対し、引用発明は、「分割線加工物」を備えているか不明である点。

［相違点２］

本願発明が、その第１セクションに「光導波路を受け入れ固定するために構成された１つ以上の要素」、「前記一体状の光フェルール内に光を伝搬させながら前記光導波路からの前記光の１つ以上の特性に作用を及ぼすために構成された１つ以上の要素」および「１つ以上の第１の位置合わせ特徴」を備えているのに対し、引用発明は、「分割線加工物」を備えているか不明であるため、そのような構成を備えるかどうか不明である点。

［相違点３］

本願発明が、その第２のセクションに「少なくとも１つの第２の位置合わせ特徴」を備えているのに対し、引用発明は、「分割線加工物」を備えているか不明であるため、そのような構成を備えるかどうか不明である点。

［相違点４］

接合対象につき、本願発明が「接合用フェルール」であるのに対し、引用発明は、「トランシーバー光結合ユニット７０２」である点。

第６ 判断

事案に鑑み、まず、相違点１～３についてまとめて検討する。

引用発明は、「一体の構成であってもよく、一体構造又は構成は、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる」のであるから、引用発明には、「成形で形成される一体構造のもの」が含まれることになる。そして、このようなものを作成するにあたっては金型が必要になることは当然であるから、引用発明の「コネクタ光結合ユニット７０１」の作成にあたり、どのような金型が必要になるかにつき検討する。 引用発明の「コネクタ光結合ユニット７０１」は、その形状から見て、「光方向転換素子７３０」、「Ｖ溝７３１」、「インターロック機構７１３」、「先細形状の機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂ以外の部分」の型に対応した金型と、「先細形状の機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂの部分」の型に対応した金型の２つの金型（以下「引用発明特定金型」という。）を用いればよいこと、２つの金型を用いる場合にはその他の形状の金型（例えば、「Ｖ溝７３１」の型に対応した金型と「インターロック機構７１３」の型に対応した金型を別体にしたもの）を用いることが不可能であることが当業者には明らかである。

そうすると、成形で形成される一体構造のコネクタ光結合ユニット７０１の作成にあたっては、引用発明特定金型もしくはそれを分割したものを使用することとなり、作成されたコネクタ光結合ユニット７０１の２つの金型の境界に対応する部分には、自然に「分割線加工物」が形成されることになる。

ここで、引用発明特定金型の形状に照らせば、分割線加工物の一方の側には、「光方向転換素子７３０」、「Ｖ溝７３１」、「インターロック機構７１３」、「先細形状の機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂ以外の部分」が形成され、他方の側には、「先細形状の機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂの部分」が形成されることになる。そして、「インターロック機構７１３」及び「機械的支持部材７１９の先細形状」は、本願発明の「１つ以上の第１の位置合わせ特徴」に相当し、「機械的結合部材７１９の嵌合面７１９ｂ」は、本願発明の「少なくとも１つの第２の位置合わせ特徴」に相当するのは上述のとおりであり、上記分割線加工物の一方の側は、本願発明の「第１のセクション」に、他方の側は本願発明の「第２のセクション」に相当するといえる。

そうすると、引用発明には、相違点１～３に係る本願発明の構成を満足するものが含まれているといえるから、結局のところ、相違点１～３は実質的な相違点とはいえない。

次に、相違点４について検討する。

本願発明は、「光フェルール」という物の発明であると認められるところ、接合対象が何であるかは「光フェルール」という物を何ら特定するとは認められず、そうすると、相違点４は実質的な相違であるとは認められない。

よって、相違点１～４は実質的な相違点ではない。

したがって、本願発明は、引用文献１に記載された発明であり、仮にそうでないとしても、引用文献１に記載された発明より、当業者が容易に想到し得る発明である。

第７ 審判請求人の主張について

１ 審判請求人は、令和３年１０月８日付けの審判請求書において以下の２点を主張している。

（１）「しかしながら、引用文献１には、『いくつかの場合には、一体構造又は構成は 、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる。』との記載があるに過ぎず、どのような金型を使用するのかまでは明記されておりません。従いまして、『引用文献１の図７Ａから明らかなように、メカニカルカップリングメンバー７１９の側面の上面はＲ面取りがされているから、メカニカルカップリングメンバー７１９の上面は上方から成形しなければならないのは明らかである。また、メカニカルカップリングメンバー７１９の底面７１９ｂは平面であるから、下方から成形しなければならないのも明らかである。』との上記指摘は、直ちに正しいとは言えないものと思料いたします。」

（２）「そもそも、引用文献１及び２には、『In some cases, a unitary structure or construction is capable of being formed in a single forming step such as machining, casting, or molding.』と記載されているのみであり、金型成形ができない場合もあることを示唆しておりますから、金型成形を前提とした審査官殿の上記ご指摘は、いわゆる後知恵に基づくものであり、出願人は到底承服できるものではありません。引用文献１には、一体成型に関し、『In some embodiments, as shown in FIG. 3 A, light from the optical waveguide 204 can exit the connector in an exit direction 281 that is different than the mating direction 282 of the connector light coupling unit 220. In some embodiments, the optical waveguide is bent in a plane formed by the mating 282 and light exit 281 directions. In some embodiments, the connector light coupling unit 220 and/or the mating transceiver light coupling unit 290 can be a unitary construction meaning that the light coupling unit does not have any internal interfaces, joints, or seams. In some cases, a unitary structure or construction is capable of being formed in a single forming step such as machining, casting, or molding.』（下線部は強調のため付しました）と記載されており・・・（中略）・・・ます。」

２ 上記主張（１）（２）についてまとめて検討する。

引用文献１には、「一体構造又は構成は、単一の形成ステップ、例えば機械加工、鋳造、又は成形で形成されることができる。」とあり、引用文献１に「成形で形成される」場合以外の形成方法について記載があるとしても、上記第６において説示したとおり、引用文献１の上記記載に基づき、「引用発明には、「成形で形成される一体構造のもの」が含まれることになる」ことに変わりはない。

よって、請求人の主張は採用できない。

第８ むすび（結論）

以上のとおり、本願発明は、引用発明に記載された発明であるか、又は、引用発明に記載された発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第１項３号、特許法２９条第２項の規定により特許を受けることができない。

したがって、他の請求項に係る発明について検討するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。

よって、結論のとおり審決する。