2022-015939

特願２０２０－５２６４８５「新無線における時間及び周波数トラッキング用参照信号の使用のための方法及び装置」拒絶査定不服審判事件〔令和 １年 ５月２３日国際公開、ＷＯ２０１９／０９７３５６、令和 ３年 ２月１２日国内公表、特表２０２１－５０３７７０〕について、次のとおり審決する。

結 論 本件審判の請求は、成り立たない。

理 由 第１ 手続の経緯 本願は、２０１８年（平成３０年）１１月６日（優先権主張 外国庁受理 ２０１７年１１月１７日 アメリカ合衆国）を国際出願日とする出願であって、その手続の経緯の概要は以下のとおりである。 令和 ３年１０月２７日付け 拒絶理由通知書 令和 ４年 １月２７日 意見書・手続補正書 ６月 ７日付け 拒絶査定 １０月 ６日 審判請求書・手続補正書 １２月２３日 前置報告書 令和 ５年 ３月１７日 上申書 以下では、令和４年６月７日付け拒絶査定を「原査定」といい、同年１０月６日の手続補正書による補正を「本件補正」という。 第２ 補正の却下の決定 ［補正の却下の決定の結論］ 本件補正を却下する。 ［理由］ １ 本件補正の内容 請求人は、本件補正について「補正前の請求項３、４、８、９、１４、１５、１８、１９を削除し、補正前の請求項５－７、１０－１３、１６、１７、２０、２１を補正後の請求項３－１３に書き改めました。」（審判請求書４頁）と主張するので、本件補正前の請求項２０は、本件補正後の請求項１２に対応すると認められる。 そして、本件補正前の請求項２０は以下の（１）のとおりであり、本件補正後の請求項１２は以下の（２）のとおりである。 （１）本件補正前の請求項２０の記載 本件補正前の、令和４年１月２７日の手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項２０の記載は次のとおりである。 「【請求項２０】 装置が、トラッキング用参照信号ＴＲＳの目的のために使用される１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット内の少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースについて、ＣＳＩ－ＲＳリソースセット定義の一部としてネットワークから表示を受信するための手段を備える装置。」 （２）本件補正後の請求項１２の記載 本件補正後の特許請求の範囲の請求項１２の記載は、以下のとおりである。なお、下線は補正箇所を示す。 「【請求項１２】 装置が、ＲＲＣシグナリングを介してトラッキング用参照信号ＴＲＳの目的のために使用される１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット内の少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースについて、ＣＳＩ－ＲＳリソースセット定義の一部としてネットワークから表示を受信するための手段を備える装置。」 ２ 補正の目的 本件補正は、本件補正前の請求項２０に係る発明を特定するために必要な事項である「受信する」について、「ＲＲＣシグナリングを介して」との限定を付加するものであり、本件補正前の請求項２０に係る発明と本件補正後の請求項１２係る発明の産業上の利用分野及び解決しようとする課題が同一であるから、特許法１７条の２第５項２号の特許請求の範囲の減縮（いわゆる限定的減縮）を目的とするものに該当する。 ３ 補正の適否 本件補正の目的が限定的減縮に該当するので、本件補正後の請求項１２に係る発明（以下「本件補正発明」という。）が同条第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合するか（特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか）について、以下、検討する。 （１）本件補正発明 本件補正発明は、上記１（２）に記載したとおりのものである。 （２）引用文献の記載事項 原査定で引用されたLG Electronics, Discussion on fine time/frequency tracking of channel [online], 3GPP TSG RAN WG1 Meeting 90bis R1-1717949, ２０１７年１０月３日アップロード, インターネット<URL:https://www.3gpp.org/ftp/TSG_RAN/WG1_RL1/TSGR1_90b/Docs/R1-1717949.zip>（以下、「引用文献」という。）には、以下の事項が記載されている。なお、下線は強調のために当審で付した（以下同様）。 ア ４頁８～１６行 「■ Configuration of TRS In the previous meeting, it was agreed that for a connected mode UE, UE is expected to receive UE-specific RRC configuration of TRS at least for sub-6 GHz. Also, there was a working assumption that TRS occupies four OFDM symbols within two consecutive slots. Comparing TRS with CSI-RS, there exists a significant similarity of their designs except for the time density. CSI-RS resource with 1-port can be used for beam management and its frequency density can be larger than 1 RE/RB/port. Moreover, the 1-port case adopts no CDM. In the previous meeting, it was also agreed that a set of single-symbol CSI-RS resources can be configured by higher layer signalling which contains an information element (IE) indicating whether repetition is “on” or “off”.」 （当審訳： ■ ＴＲＳの設定 前回会合では、コネクテッドモードのＵＥについて、ＵＥは、ＵＥ特有のＴＲＳのＲＲＣ設定を、少なくともサブ６ＧＨｚにおいて受信すると期待されていることが合意された。また、ＴＲＳは、２つの連続するスロット内で、４つのＯＦＤＭシンボルを占有するという、作業仮説があった。ＴＲＳをＣＳＩ－ＲＳと比較すると、時間密度を別にすれば、両者の設計にはかなりの類似性がある。１ポートのＣＳＩ－ＲＳリソースは、ビームマネジメントのために用いることができ、その周波数密度は１ ＲＥ／ＲＢ／ポートよりも大きくなり得る。さらには、１ポートの場合はＣＤＭを採用しない。前回会合では、単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合は、上位層シグナリングによって設定でき、該上位層シグナリングは、反復が「オン」か「オフ」かを示す情報要素（ＩＥ）を含むことも合意された。） イ ４頁１７～２７行 「Based on the same signalling mechanism as CSI-RS, TRS can also be configured. For example, TRS can be configured by configuring four 1-port CSI-RS resources, where all resources have identical periodicity and are at least to be QCLed (or repetition “on”). In addition, slot offset between all resources are zero or one. We may also consider introducing more strict association between the CSI-RS resources for UE to assume that they experience the same wireless channel (e.g. QCL with short-term channel property, identically of antenna ports). If we introduce this new tool for associating antenna ports, it can also be used to indicate the association between DMRS and PT-RS, which is an open issue so far. In this way, we can hugely reduce specification works such as all details of TRS patterns, configurations, collision handling, and interference handling. It can also provide some freedom to the network on the configuration of TRS by controlling each TRS symbol position within a constraint (if defined, e.g. minimum symbol gap) to avoid inter-TRP/beam interference.」 （当審訳： ＣＳＩ－ＲＳと同じシグナリングメカニズムに基づいて、ＴＲＳも設定できる。例えば、全てのリソースが、同一の周期性を持ち、少なくともＱＣＬであれば（又は反復が「オン」であれば）、４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソースを設定することによって、ＴＲＳが設定できる。加えて、全てのリソースのスロットオフセットは０又は１である。ＵＥのためのＣＳＩ－ＲＳリソース間のより厳密な関連性を導入することも考えてもよく、その結果、それらのリソースは同じ無線チャネル（例えば、短期チャネルプロパティを持つＱＣＬ、同一のアンテナポート）を経験すると仮定してもよい。もし、アンテナポート間を関連付けるこの新しいツールを導入するならば、ＤＭＲＳとＰＴ－ＲＳとの関連を示すことに用いることもできるが、ＤＭＲＳとＰＴ－ＲＳとの関連は今のところ未解決問題である。このやり方で、ＴＲＳパターン、設定、衝突対応及び干渉対応の全詳細のような仕様作成を大いに削減することが可能である。ある制限（もし定義されているなら、例えば、最小シンボルギャップ）内で各ＴＲＳシンボルの位置を制御することにより、ＴＲＳの設定についてネットワークに幾分かの自由度を持たせることもでき、その結果、ＴＲＰ／ビーム間干渉を避けることもできる。） （３）引用発明の認定 前記（２）の記載事項によれば、引用文献には、以下の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されている。なお、後の参照の便宜のため、引用発明を以下のようにａ～ｅに分説し、「構成ａ」のようにして参照する。 「ａ コネクテッドモードのＵＥについて、ＵＥは、ＵＥ特有のＴＲＳのＲＲＣ設定を受信し、 ｂ ＴＲＳは、２つの連続するスロット内で、４つのＯＦＤＭシンボルを占有し、 ｃ 単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合は、上位層シグナリングによって設定でき、該上位層シグナリングは、反復が「オン」か「オフ」かを示す情報要素（ＩＥ）を含み、（以上、前記（２）ア） ｄ ＣＳＩ－ＲＳと同じシグナリングメカニズムに基づいて、ＴＲＳも設定でき、例えば、全てのリソースが、同一の周期性を持ち、少なくともＱＣＬであれば（又は反復が「オン」であれば）、４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソースを設定することによって、ＴＲＳが設定できる（前記（２）イ） ｅ ＴＲＳの設定。（前記（２）ア）」 （４）対比 本件補正発明と引用発明とを対比する。 ア 引用発明の「ＵＥ」は、技術常識によれば、「User Equipment」すなわちユーザ装置のことであるから、本件補正発明の「装置」に相当する。 イ 引用発明の「ＵＥ」は、「ＴＲＳのＲＲＣ設定を受信」するものである（構成ａ）。ＲＲＣ設定は、その名のとおりＲＲＣの設定であるから、「ＴＲＳのＲＲＣ設定」は、ＲＲＣシグナリングを介して「ＵＥ」により受信されると認められる。 ウ 引用発明では「ＣＳＩ－ＲＳと同じシグナリングメカニズムに基づいて、ＴＲＳも設定でき」（構成ｄ）、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合は、上位層シグナリングによって設定でき」る（構成ｃ）のであるから、「ＣＳＩ－ＲＳと同じシグナリングメカニズム」は、「上位層シグナリング」と同じシグナリングであり、「ＴＲＳ」の設定と「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定は同じであると解される。 そして、構成ｄによる「ＴＲＳ」の設定は、前記イにおける「ＴＲＳのＲＲＣ設定」と同じであると解される。 そうすると、引用発明においては、「ＴＲＳのＲＲＣ設定」すなわち「ＴＲＳ」の設定である「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定は、ＲＲＣシグナリングよって行われると解される。 エ 引用発明では、「ＴＲＳ」の設定の具体例として、「４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソース」の設定がある（構成ｄ）。 「ＴＲＳ」の設定は、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定と同じと解される（前記ウ）から、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定の具体例として「４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソース」の設定があると解される。 よって、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」には、「４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソース」が含まれていると解される。 そうすると、引用発明の「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」及び「４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソース」は、それぞれ本件補正発明の「１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット」及び「少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソース」に相当し、本件補正発明の「少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソース」と引用発明の「４つの１ポートＣＳＩ－ＲＳリソース」とは、「１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット内の少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソース」である点で一致する。 オ 引用発明では、ＲＲＣシグナリングによって「ＴＲＳのＲＲＣ設定」である「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」を設定し、「ＵＥ」は「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の少なくとも一部を示す情報を受信するための手段を備えていると解される。 そして、「ＲＲＣシグナリング」は無線通信ネットワークでのシグナリングであることは技術常識である。 以上に加えて前記エも考慮すると、本件補正発明と引用発明の「ＵＥ」とは、「１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット内の少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースについて、ＣＳＩ－ＲＳリソースセットの一部を示す情報をネットワークから受信するための手段を備える装置」である点で共通するが、引用発明の「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の一部を示す情報が、本件補正発明のように「ＣＳＩ－ＲＳリソースセット定義の一部」である「表示」か否かは不明である点で相違する。 カ 引用発明の「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定は、「ＴＲＳのＲＲＣ設定」（前記ウ）であるから、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」は、「ＴＲＳ」の目的のために使用されるといえる。 そうすると、本件補正発明の「１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット」と引用発明の「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」とは、「トラッキング用参照信号ＴＲＳの目的のために使用される１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット」である点で一致する。 キ 引用発明において受信される情報（前記オ）は、「ＲＲＣシグナリング」を介して「ＵＥ」により受信される（前記イ）。 よって、本件補正発明と引用発明とは、「装置が、ＲＲＣシグナリングを介して」情報を受信する点で一致する。 ク 前記オ～キを総合すると、本件補正発明と引用発明の「ＵＥ」との一致点及び相違点は、以下のとおりである。 〈一致点〉 「装置が、ＲＲＣシグナリングを介してトラッキング用参照信号ＴＲＳの目的のために使用される１以上のチャネル状態情報参照信号ＣＳＩ－ＲＳリソースセット内の少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースについて、ＣＳＩ－ＲＳリソースセットの一部を示す情報をネットワークから受信するための手段を備える装置。」である点。 〈相違点〉 本件補正発明で「装置」が受信する情報は、「ＣＳＩ－ＲＳリソースセット定義の一部」としての「表示」であるのに対し、引用発明の「ＵＥ」が受信する情報は、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」に関するものであるが、その「定義」の一部を示す「表示」であるか否かが不明である点。 （５）相違点についての判断 引用発明において「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定を「ＵＥ」が受信するためには、該集合を定義し、少なくともその定義の一部を示す情報を受信させることが必須である。そして該情報を、ＵＥに定義を示すという意味において「表示」と呼ぶことは任意である。 したがって、引用発明において「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の設定を「ＵＥ」に受信させるために、「単一シンボルＣＳＩ－ＲＳリソースの集合」の「定義の一部」としての「表示」を「ＵＥ」に受信させるよう構成することは当業者の通常の創作能力の発揮に過ぎず、格別のことではない。 （６）効果についての判断 本件補正発明が奏する効果は、引用発明のものに比して格別のものとは認められない。 （７）請求人の主張についての判断 請求人の主張は、概略、次のとおりである。 本件補正後の請求項１は、「前記情報要素が、ＴＲＳの目的のために前記少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースに関連付けられたブール値情報要素を含む第１の要素、ＣＳＩ－ＲＳリソースのチャネル状態情報セット識別子を含む第２の要素、又は前記少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソースに関連付けられた少なくとも１つのＣＳＩ－ＲＳリソース識別子を含む第３の要素のうちの少なくとも１つを備える」という特徴とを有するが、該特徴に係る構成は引用文献１～４（当審注、請求人のいう「引用文献１」は当審決の「引用文献」と同一である。）に開示されていないため、本件補正後の請求項１および本件補正後の請求項１と同様の構成を備える本件補正後の請求項４、７、８、１０、１２に係る発明は、引用文献１～４に基づき特許法２９条１項３号および特許法２９条２項によって拒絶されるべきものではないと思料する。（審判請求書６～７頁、上申書２頁） しかしながら、本件補正発明（本件補正後の請求項１２に係る発明）は、前記１（２）に示したとおりであるから、請求人が主張する本件補正後の請求項１の特徴を有するものではない。 よって、請求人の主張は前提において失当である。 （８）小括 前記（１）～（７）のとおりであるから、本件補正発明は、当業者が引用発明から容易に発明をすることができたものである。 ４ 本件補正についてのむすび 前記３によれば、本件補正は、特許法１７条の２第６項において準用する同法１２６条７項の規定に違反するので、同法１５９条１項の規定において読み替えて準用する同法５３条１項の規定により却下すべきものである。 よって、上記補正の却下の決定の結論のとおり決定する。 第３ 本願発明 本件補正は上述のとおり却下されたため、本願の請求項２０に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、前記第２［理由］１（１）のとおりである。 第４ 原査定の概要 原査定の概要は、以下のとおりである。 １．（明確性）この出願は、特許請求の範囲の記載が、特許法３６条６項２号に規定する要件を満たしていない。 ２．（新規性）この出願の請求項１～４、６～９及び１１～２１に係る発明は、以下の文献１～文献３のいずれかに記載された発明であるから、特許法２９条１項３号に該当し、特許を受けることができない。 ３．（進歩性）この出願の請求項１～２１に係る発明は、以下の文献１～文献４に記載された発明に基いて、その出願前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法２９条２項の規定により特許を受けることができない。 文献１．LG Electronics, Discussion on fine time/frequency tracking of channel [online], 3GPP TSG RAN WG1 Meeting 90bis R1-1717949, ２０１７年１０月３日アップロード 文献２．Huawei, HiSilicon, Reference signal for fine time and frequency tracking [online], 3GPP TSG RAN WG1 Meeting #90bis R1-1717308, ２０１７年１０月２日アップロード 文献３．ZTE, Sanechips, Remaining details on TRS [online], 3GPP TSG RAN WG1 Meeting 90bis R1-1717436, ２０１７年１０月３日アップロード 文献４．Nokia, Nokia Shanghai Bell, Remaining details of TRS Design [online], 3GPP TSG-RAN WG1 #90bis R1-1718519, ２０１７年１０月２日アップロード 第５ 文献の記載事項 原査定の拒絶の理由で引用された文献１（当審決の引用文献）の記載事項は、前記第２［理由］３（２）に示したとおりであり、引用発明は前記第２［理由］３（３）に示したとおりである。 第６ 本願発明と引用発明との対比・判断 本願発明は、前記第２［理由］３で検討した本件補正発明から、 その発明特定事項である「受信する」に係る「ＲＲＣシグナリングを介して」との限定事項を削除したものである（前記第２［理由］２を参照）。 そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに他の事項を付加したものに相当する本件補正発明が、前記第２［理由］３に記載したとおり、引用発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、引用発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものである。 第７ むすび 以上のとおり、本願発明は、引用発明に基づいて、その出願前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法２９条２項の規定により特許を受けることができない。 したがって、他の請求項に係る発明について検討するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。 よって、結論のとおり審決する。