2016-015372

特願２０１５－５１７５０４「チャネル状態情報（ＣＳＩ）フィードバックおよびコードブックサブサンプリング」拒絶査定不服審判事件〔平成２６年１２月１１日国際公開、ＷＯ２０１４／１９７６４３、平成２７年　９月１０日国内公表、特表２０１５－５２６９４５〕について、次のとおり審決する。

【結　論】 本件審判の請求は、成り立たない。

【理　由】 第１　手続きの経緯 本願は、２０１４年６月５日（パリ条約による優先権主張外国庁受理２０１３年６月７日、米国、２０１３年８月９日、米国、２０１４年６月４日、米国）を国際出願日とする出願であって、平成２７年５月８日付けで手続補正がされ、平成２８年１月２７日付けで拒絶理由通知がされ、同年３月２３日付けで手続補正がされ、同年８月１７日付けで拒絶査定がされ、これに対し、同年１０月１３日に拒絶査定不服審判の請求がされたものである。 第２　本願発明について １．本願発明 本願請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、平成２８年３月２３日付け手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された以下のとおりのものと認める。 「【請求項１】 無線通信システムにて使用される基地局にて実行される方法であって、 利用者装置から、４つのアンテナポートのためのランク識別情報（ＲＩ）、第１のプレコーディング行列識別子（ＰＭＩ）（コードブックインデックスi1）および第２のＰＭＩを受信し、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとは連結して符号化され、 ＲＩ＝２のために、８～１５の値が、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとを連結して符号化したもの（I RI / PMI1）に割り当てられており、 ＲＩ＝２のために、コードブックインデックスi1は、０、１、２、３、４、５、６、７から選択される方法。」 ２．引用発明 平成２８年８月１７日付けの拒絶査定において引用された『Texas Instruments，Finalizing feedback channel of 4Tx、[online]、3GPP TSG RAN WG1#73、２０１３年５月１１日、R1-131944、＜URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_73/Docs/R1-131944.zip＞』（以下、「引用例」という。）には、次の記載がある。 「1. Background With the introduction of double-codebook, PUCCH and PUSCH also need to be re-designed for 4Tx. It is worth noting that for 8Tx, PUCCH/PUSCH alone took two meetings after the 8Tx codebook was finalized. This is more challenging for 4Tx where we need to finish everything in one meeting. In this section we discuss PUCCH and PUSCH channels related to the new 4Tx codebook.」 （仮訳。なお、この仮訳は当審がしたものである。以下、同じ。） 「１．背景 二重コードブックの導入に伴って、PUCCHとPUSCHも、4Txのために再デザインされる必要がある。8Txのためにも注目する価値があるが、8Txのコードブックがファイナライズされた後に、PUCCH/PUSCHだけで2回のミーティングがあった。これは、１回のミーティングで全てを終わらせる必要がある4Txのための更なるチャレンジである。このセクションでは、新しい4Txコードブックに関連するPUCCHとPUSCHのチャネルについて議論する。」 「2.1. PUCCH and PUSCH design for codebook alt-1 Codebook alt-1 uses exactly same GoB parameters of 8Tx, resulting in precisely the same grid structure and W1/W2 overhead as 8Tx. As such, the same PUCCH and PUSCH channel for 8Tx can be re-used for 4Tx, for UEs supporting 2-layer. In principle, W1 matrices with overlapping beams can be skipped because the edge effect is not present for wideband PUCCH. For rank-3/4, it is found that new codebooks do not bring any performance gains over Rel.8 codebook [17]. Therefore, rank-3/4 shall reuse Rel.8 codebook in Rel.12, where W1 codebook comprises a single entry of identity matrix I4 , and W2 has 4-bit. No sub-sampling is needed for rank-3 and rank-4 for both sub mode-1 and sub mode-2, as PUCCH payload is sufficient. The sub-sampling details for PUCCH mode 1-1 are given Table 1 and Table 2, for sub-mode 1 and sub mode 2, respectively. 」 （仮訳） 「2.1 コードブック代替案１のためのPUCCHとPUSCHのデザイン コードブック代替案１は、8TxのGoBパラメータと全く同じものを利用するので、その正確な結果として、8Txと同じグリッド構造とW1/W2オーバヘッドを利用する。そのため、8TxのPUCCHとPUCSHチャネルが、4Txと、２レイヤをサポートするユーザ端末に再利用できる。原理的に、広帯域のPUCCHにはエッジ効果が現れないので、ビームをオーバラップするW1行列をスキップすることができる。 ランク３／４について、新しいコードブックは、リリース８のコードブック[17]を上回るパフォーマンスゲインをもたらなさいことがわかった。したがって、リリース１２では、ランク３／４は、リリース８のコードブックを再利用することになっている。ここで、リリース１２では、W1コードブックは識別行列I4のシングルエントリを含み、W2は、4ビットである。サブモード１とサブモード２の両方について、PUCCHペイロードが足りているからランク３とランク４ではサブサンプリングは不要である。PUCCHモード１－１は、サブモード１とサブモード２のそれぞれについて表１、２で与えられる。 」 （１）PUCCHモード１－１のサブモード１においては、無線通信システムにて使用される基地局が、PUCCHを介して利用者装置（UE）から、ランク識別情報ＲＩと第１のプレコーディング識別子（第１のＰＭＩ）を連結して符号化したものと、第２のプレコーディング識別子（第２のＰＭＩ）を受信することは、本願発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者（以下、「当業者」という。）における技術常識である。（例えば、本件出願においても【非特許文献３】として挙げている3GPPの技術仕様書である『3GPP TS 36.213 v11.2.0,"3rd Generation Partnership Project; Technical Specification Group Radio Access Network; Evolved Universal Terrestrial Radio Access (E-UTRA); Physical layer procedures(Release 11)", 2013年2月』の「7.2.2 Periodic CSI Reporting using PUCCH」（以下、「TS36.213」という。）などを参照。） そして、引用例の「2.1. PUCCH and PUSCH design for codebook alt-1」（2.1 コードブック代替案１のためのPUCCHとPUSCHのデザイン）には「PUCCH mode 1-1 are given Table 1 and Table 2, for sub-mode 1 and sub mode 2, respectively.」（PUCCHモード１－１は、サブモード１とサブモード２のそれぞれについて表１、２で与えられる。）と記載されており、また、引用例の表１には、TS36.213のTable7.2.2-1E（第６８ページ）と同じように、PUCCHモード１－１のサブモード１における連結符号化の表が記載されているから、引用例が、TS36.213に示されるようなPUCCHモード１－１のサブモード１を前提とした文献であることは明らかである。 したがって、引用例には、TS36.213において示されるような当業者にとっての技術常識である「無線通信システムにて使用される基地局が、PUCCHを介して利用者装置（UE）から、ランク識別情報ＲＩや、第１のプレコーディング識別子（第１のＰＭＩ）、第２のプレコーディング識別子（第２のＰＭＩ）を受信し、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとは連結して符号化されること。」が記載されているに等しいといえる。 （２）引用例の「1. Background」（１．背景）の「In this section we discuss PUCCH and PUSCH channels related to the new 4Tx codebook.」（このセクションでは、新しい4Txコードブックに関連するPUCCHとPUSCHのチャネルについて議論する。）という記載（下線は、当審が付与した。以下、同じ。）や、「2.1. PUCCH and PUSCH design for codebook alt-1」（2.1 コードブック代替案１のためのPUCCHとPUSCHのデザイン）の「Codebook alt-1 uses exactly same GoB parameters of 8Tx, resulting in precisely the same grid structure and W1/W2 overhead as 8Tx. As such, the same PUCCH and PUSCH channel for 8Tx can be re-used for 4Tx, for UEs supporting 2-layer.」（コードブック代替案１は、8TxのGoBパラメータと全く同じものを利用するので、その正確な結果として、8Txと同じグリッド構造と、W1/W2オーバヘッドを利用する。そのため、8TxのPUCCHとPUSCHチャネルが、4Txと、２レイヤをサポートするユーザ端末に再利用できる。）との記載より、引用例は、四つのアンテナポートを有する無線装置を対象としたものといえるから、上記（１）に示した「ランク識別情報ＲＩ」、「第１のプレコーディング識別子（第１のＰＭＩ）」、「第２のプレコーディング識別子（第２のＰＭＩ）」は四つのアンテナポートのためのものといえる。 （３）引用例のTable 1（表１）には、IRI/PMI1＝８～１５の場合は、ＲＩが２であり、コードブックインデックスi1が、2(IRI/PMI1 - 8)であることが記載されている。ここで、2(IRI/PMI1 -8 )に、IRI/PMI1＝８～１５を当てはめると、コードブックインデックスi1の具体的な値は、０、２、４、６、８、１０、１２、１４となる。 したがって、引用例には、「ＲＩ＝２のために、８～１５の値が、ＲＩと第１のＰＭＩとを連結して符号化したもの（IRI/PMI1）に割り当てられており、ＲＩ＝２のために、コードブックインデックスi1は、０、２、４、６、８、１０、１２、１４から選択されること。」が記載されている。 してみると、引用例には、以下の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されていると認める。 「無線通信システムにて使用される基地局にて実行される方法であって、 利用者装置から、４つのアンテナポートのためのランク識別情報（ＲＩ）、第１のプレコーディング行列識別子（ＰＭＩ）（コードブックインデックスi1）および第２のＰＭＩを受信し、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとは連結して符号化され、 ＲＩ＝２のために、８～１５の値が、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとを連結して符号化したもの（IRI/PMI1）に割り当てられており、 ＲＩ＝２のために、コードブックインデックスi1は、０、２、４、６、８、１０、１２、１４から選択される方法。」 ３．対比・判断 本願発明と引用発明とを対比すると、本願発明と引用発明とは、ＲＩ＝２のために、コードブックインデックスi1の値が八つ割り当てられている点では一致する。 したがって、本願発明と引用発明とは、以下の点で一致し、以下の点で相違する。 （一致点） 「無線通信システムにて使用される基地局にて実行される方法であって、 利用者装置から、４つのアンテナポートのためのランク識別情報（ＲＩ）、第１のプレコーディング行列識別子（ＰＭＩ）（コードブックインデックスi1）および第２のＰＭＩを受信し、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとは連結して符号化され、 ＲＩ＝２のために、８～１５の値が、前記ＲＩと前記第１のＰＭＩとを連結して符号化したもの（IRI/PMI1）に割り当てられており、 ＲＩ＝２のために、コードブックインデックスi1の値が八つ割り当てられている方法。」 （相違点） ＲＩ＝２のために割り当てられているコードブックインデックスi1の八つの値が、本願発明では、「０、１、２、３、４、５、６、７」であるのに対し、引用発明では、「０、２、４、６、８、１０、１２、１４」である点 上記相違点について検討する。 本願発明には、選択された各コードブックインデックスがどのようなコードブック（プリコーディングウェイト行列）に対応するのかの特定はなく、本願発明と引用発明との相違点は、単に、ＲＩ＝２のために割り当てられたコードブックインデックスi1の値が相違するというものに過ぎない。 ここで、基地局が利用者装置に送信する信号に対するプリコーディングは、コードブックインデックスの値だけで決まるのではなく、コードブックインデックスの値と、そのコードブックインデックスに対応するコードブック（プリコーディングウェイト行列）によって決まるものであり、コードブックインデックスの値が異なっていたとしても、そのコードブックインデックスに対して割り当てるコードブック（プリコーディングウェイト行列）が同じであれば、信号に対するプリコーディングは同じものとなる。 例えば、IRI/PMI1＝８～１５のそれぞれの値に対して、コードブックインデックスi1の値として０、２、４、６、８、１０、１２、１４を割り当て、そのコードブックインデックスi1＝０、２、４、６、８、１０、１２、１４のそれぞれに対して、Ｗａ、Ｗｂ、Ｗｃ、Ｗｄ、Ｗｅ、Ｗｆ、Ｗｇ、Ｗｈというプリコーディングウェイト行列を割り当てた場合と、IRI/PMI1＝８～１５のそれぞれの値に対して、コードブックインデックスi1の値として０、１、２、３、４、５、６、７を割り当て、そのコードブックインデックスi1＝０、１、２、３、４、５、６、７のそれぞれに対して、Ｗａ、Ｗｂ、Ｗｃ、Ｗｄ、Ｗｅ、Ｗｆ、Ｗｇ、Ｗｈというプリコーディングウェイト行列を割り当てた場合とでは、コードブックインデックスi1の値は異なるが、どちらの場合も、IRI/PMI1＝８～１５のそれぞれの値に対して、プリコーディングウェイト行列として、Ｗａ、Ｗｂ、Ｗｃ、Ｗｄ、Ｗｅ、Ｗｆ、Ｗｇ、Ｗｈが選択される点では同じであるから、信号に対するプリコーディングは同じものとなる。 このように、コードブックインデックスの値が異なっていても、それぞれのコードブックインデックスに割り当てるコードブック（プリコーディングウェイト行列）が同じであれば、信号に対するプリコーディングは同じものとなるから、コードブックインデックスに割り当てるコードブック（プリコーディングウェイト行列）を特定せず、単に、コードブックインデックスの値を割り当てるというだけであれば、どのような値を割り当てるかは（前述の例でいえば、コードブックインデックスi1に、０、２、４、６、８、１０、１２、１４を割り当てるか、０、１、２、３、４、５、６、７を割り当てるかは）、当業者であれば適宜決定できた設計的事項に過ぎない。 以上のとおりであるから、引用発明において、単に、ＲＩ＝２のために割り当てるコードブックインデックスi1として、０、２、４、６、８、１０、１２、１４の値に代えて別の値を採用することは、当業者であれば容易に想到し得たことであり、別の値の一態様として、０、１、２、３、４、５、６、７という八つの値を採用することは、当業者であれば適宜決定できた設計的事項に過ぎない。 そして、本願発明が奏する効果は、引用発明から容易に想到し得た構成のものが奏するであろうと当業者が予測する範囲内のものである。 ４．小括 以上のとおり、本願発明は、引用発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。 第３　むすび 以上のとおりであるから、本願は、他の拒絶の理由について検討するまでもなく、特許法第４９条第２号の規定により拒絶されるべきものである。 よって、結論のとおり審決する。