2015-003252

特願２０１３－５１８６６１「ＬＴＥ－Ａ無線通信におけるＰＨＩＣＨまたはＰＤＣＣＨに基づく再送信のための復調基準信号（ＤＭ－ＲＳ）」拒絶査定不服審判事件〔平成２４年　１月　５日国際公開，ＷＯ２０１２／００３２２６，平成２５年１０月　３日国内公表，特表２０１３－５３７７３４〕について，次のとおり審決する。

【結　論】 本件審判の請求は，成り立たない。

【理　由】 １　手続の経緯・本願発明 本願は，２０１１年６月２９日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１０年６月２９日　米国，２０１１年６月２８日　米国）を国際出願日とする出願であって，平成２６年１０月８日付けで拒絶査定がされ，これに対し，平成２７年２月２０日に拒絶査定不服審判が請求され，その後，当審において同年１１月２日付けで拒絶理由が通知され，平成２８年２月４日付けで手続補正がされ，同年２月２９日付けで拒絶理由が通知され，同年６月２７日付けで手続補正がされたものである。 その請求項１に係る発明（以下，「本願発明」という。）は，平成２８年６月２７日付け手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された次のとおりのものと認める。 「無線通信のための方法であって， 初期送信ランクにしたがって第１のコードワードと第２のコードワードとを送信することと， ダウンリンク送信を受信することと，前記ダウンリンク送信は，前記第１のコードワードと前記第２のコードワードとのうち，再送信されるべき少なくとも１つのコードワードを示す物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）許可と，１または複数の物理ハイブリッド自動再送信要求インジケータ・チャネル（ＰＨＩＣＨ）とを含み， 前記再送信されるべき少なくとも１つのコードワードとともに送信されるべき再送信のための復調基準信号（ＤＭ－ＲＳ）を構築することと，ここで，前記ＤＭ－ＲＳは，前記ダウンリンク送信における情報に少なくとも部分的に基づいて構築され， 再送信ランクにしたがって，前記ＤＭ－ＲＳとともに，前記少なくとも１つのコードワードを再送信することと，前記再送信ランクは，前記再送信されるべき少なくとも１つのコードワードのそれぞれに関する送信ランクを示し， を備える方法。」 ２　引用発明 当審から通知した拒絶の理由に引用されたSamsung，HARQ handling in UL MIMO（［当審仮訳］：ＵＬ　ＭＩＭＯにおけるＨＡＲＱハンドリング），3GPP TSG RAN WG1 Meeting #60bis R1-102209, インターネット＜URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_60b/Docs/R1-102209.zip＞，利用可能となった日：２０１０年４月６日（以下，「引用例」という。）には，図面とともに以下の事項が記載されている。 （１）「 」（１～２葉） （［当審仮訳］： ２　ＬＴＥにおけるＵＬ　ＨＡＲＱ ＬＴＥ物理層は，リンク・アダプテーションを補完するために，ＨＡＲＱを明記している。各リンクのための変調及び符号化スキームは，目標エラー率を満たす一方，リンク・スループットを最大化するよう，決定される。しかしながら，ｅＮＢにおけるチャネル状態に関する知識が不完全であるため，理想的なリンク・アダプテーションは現実的でない。ＨＡＲＱは，受信機が送信機に対してＮＡＣＫを送信することにより再送信を要求するツールである。他方，受信機は早期に終了するために送信機にＡＣＫを知らせる。 ＨＡＲＱ動作は，いつ再送信がなされるかによって，同期ＨＡＲＱと非同期ＨＡＲＱとに分類される。同期ＨＡＲＱは予め決められた定期的な再送信タイミングを有している。他方，非同期ＨＡＲＱ動作では，ＰＤＣＣＨ上でのダウンリンク制御シグナリングが再送信をトリガする，すなわち，再送信タイミングはいつＰＤＣＣＨが受信されたかにより定義される。同期ＨＡＲＱは，初送のためのＤＣＩを有するＰＤＣＣＨが受信されるサブフレームのインデックスから暗黙的に得ることができるため，ＰＤＣＣＨ上でＨＡＲＱプロセス識別をシグナリングすることを必要としない。他方，非同期ＨＡＲＱは，再送信はＡＣＫ／ＮＡＣＫ信号の受信後いつでも起こり得るので，ＰＤＣＣＨ上の情報要素としてＨＡＲＱプロセス識別の定義を必要とする。 ＨＡＲＱ動作はまた，再送信の送信プロパティがどのように決定されるかによって，適応ＨＡＲＱと非適応ＨＡＲＱとに分類される。適応ＨＡＲＱは，各再送信のためのＭＣＳのような送信プロパティを変更することができ，一方，非適応ＨＡＲＱは，再送信のための送信プロパティをいつも初送と同一にしておく。適応ＨＡＲＱでは，ＰＤＣＣＨが，送信プロパティにおける変更をシグナリングするために使用される。 ＬＴＥ　ＵＬ及びＤＬは，それぞれ，同期ＨＡＲＱ及び非同期ＨＡＲＱを採用する。ＬＴＥ　ＵＬ　ＨＡＲＱは同期なので，典型的な場合，再送信を要求するためにＰＤＣＣＨは送信される必要はない。ＡＣＫ／ＮＡＣＫを含むＰＨＩＣＨが，再送信が必要とされているか否かをＵＥに知らせる。ＬＴＥ　ＵＬはまた，ＰＤＣＣＨを送信することにより，ｅＮＢが，ＲＢ割当，ＤＭ－ＲＳサイクリック・シフト，ＭＣＳレベル，冗長バージョン，新データ識別子（ＮＤＩ）等のような送信プロパティのセットを変更することができるように，適応ＨＡＲＱも採用する。ＬＴＥ　Ｒｅｌ－１０はＵＬ　ＳＵ－ＭＩＭＯのサポートを開始するので，ＵＬ　ＳＵ－ＭＩＭＯ許可のためのＰＤＣＣＨは，二次トランスポートブロックのための送信プロパティ上の追加的な情報及びそのプリコーダ表示も有するべきである。 （図１は省略。） 図１は，ＬＴＥ　ＵＬにおけるＨＡＲＱ動作を示している。図１（ａ）に示されるように，同期ＨＡＲＱであるため，ＰＤＣＣＨは初めにＰＵＳＣＨ許可のために送信されるが，ＰＨＩＣＨはＰＤＣＣＨシグナリングすることなく再送信をトリガするのに使用されることができる。ＰＨＩＣＨによりトリガされる再送信に加えて，ｅＮＢは，ＰＤＣＣＨシグナリングのオーバーヘッドをかけて送信プロパティを変更することを望む場合には，図１（ｂ）に示されるように，ＰＵＳＣＨの再送信のためにＰＤＣＣＨを送信することができる。ＰＤＣＣＨはＰＨＩＣＨよりもより多くの情報を含むことができることを考えると，ＰＨＩＣＨのみを送信する場合に比べて，ｅＮＢはＰＤＣＣＨ送信により多くのＤＬ資源を消費する。） （２）「 （中略） （中略） 」（２～３葉） （［当審仮訳］： ３　代替案のレビュー （中略） 代替案２ 代替案２は，ＰＤＣＣＨ上に２つのＮＤＩを定義する一方，ＰＨＩＣＨ上に単一ＨＡＲＱ－ＡＣＫ信号を提供する。ＰＨＩＣＨでのみ，空間的にバンドル化されたＨＡＲＱ動作がサポートされる。しかしながら，ＰＤＣＣＨ上の複数のＮＤＩは，個別のＨＡＲＱ再送信を可能とするために使用されることができる。 初送許可により複数ランクＰＵＳＣＨ送信が割り当てられているＵＥが，最初のＰＵＳＣＨの応答として，ＰＨＩＣＨのみを検知しＰＤＣＣＨを検知しない場合，代替案１と同様にどちらのトランスポートブロックが再送信を必要としているかが分からない。そのため，ＵＥは再送信段階で双方のトランスポートブロックを送信する。 他方，もしもＵＥが成功裏にＰＤＣＣＨを検知すると，ＵＥは各トランスポートブロックに対応するＮＤＩビットをチェックすることができる。ＵＥは，ｅＮＢはトグルされたＮＤＩと関連するトランスポートブロックを前回のＰＵＳＣＨの受信の間に成功裏にデコードすることができ，ｅＮＢは前回のトランスポートブロックによって占められたレイヤ上で新しいトランスポートブロックを許可している，と仮定する。もしも双方のＮＤＩがトグルされると，ＰＤＣＣＨは初送許可とみなされる。Ｒｅｌ－８仕様によれば，ＵＬ許可のためのＰＤＣＣＨを検知したＵＥは，ＰＨＩＣＨ上のＨＡＲＱ情報を無視する。要約すると，ＰＤＣＣＨ上のＮＤＩは，各トランスポートブロックの再送信を取り扱う。 代替案２は，ＰＤＣＣＨ無しでは，各トランスポートブロックの個別のＨＡＲＱ動作を取り扱うことができない。ｅＮＢが双方のトランスポートブロックのデコードに失敗したとき，ｅＮＢは，ＵＥに前にＰＤＣＣＨによりシグナリングしたのと同じ送信プロパティを用いてＰＵＳＣＨを再送信させるため，ＰＤＣＣＨ無しでＰＨＩＣＨを送信することができる。しかしながら，もしもｅＮＢが１つのトランスポートブロックは成功裏にデコードできたがもう１つのデコードに失敗すると，２つの選択肢がある。ひとつは，ＮＡＣＫをシグナリングするＰＨＩＣＨを送信することである。この場合，ＵＥはＮＡＣＫ信号に応答して双方のトランスポートブロックを送信し，そのため，２ＨＡＲＱ－ＡＣＫｓからの利得は達成できない。もうひとつは，どちらのトランスポートブロックが再送信を必要としているかを明示的に示すＰＤＣＣＨを送信することである。この場合，２ＨＡＲＱ－ＡＣＫｓからの利得は達成し得るが，ｅＮＢはＰＤＣＣＨ送信のためにＤＬ資源を消費する。ここで，当該ＤＬ資源は，信号送信のための必要なリソース・エレメント（ＲＥｓ）のみならず，送信エネルギーも含んでいる。個別のＨＡＲＱハンドリングはＰＤＣＣＨシグナリングによってのみ可能であるため，他の代替案との公平な比較のために，資源オーバーヘッドが評価されなければならない。オーバーヘッド分析は，６節で検討される。 （中略） 典型的なトラフィックは，フルバッファ・ケースとしてモデル化されることはない。このため，ｅＮＢは，図２に例示されるような方法でＰＵＳＣＨを許可することは，望まないかもしれない。さらに，スケジューリングにおける公平性を考慮すると，ｅＮＢは，できるだけ早く他のＵＥにＵＬ資源を使うチャンスを与えようと望むかもしれない。したがって，よりありそうなケースは，ｅＮＢは，デコードできなかったコードワードのみの再送信を要求することである。図３はこの例を示している。初送は，双方のコードワードのために複数のトグルされたＮＤＩを設定したＰＤＣＣＨによりシグナリングされる。ＵＥは，ＰＵＳＣＨ上で，ＣＷ０及びＣＷ１を送信する。ｅＮＢは，ＣＷ１を成功裏にデコードできたので，もう一つのコードワードを割り当てることなくＣＷ０の再送信を要求することを望む。これは，ＵＥにＨＡＲＱ動作を終了させる。もしもｅＮＢがＣＷ０のもう一つの冗長の受信により成功裏にＣＷ０をデコードすると，ｅＮＢはＰＨＩＣＨ上でＡＣＫを送信し，ＵＥはＰＵＳＣＨの送信を止めて割り当てられたＵＬ資源を解放する。この動作を可能とするために，ＰＤＣＣＨは，たった１つのコードワードが再送信を必要としていることをシグナリングすることが可能であるべきである。 （図２，図３は省略。）　） 上記（１），（２）の記載及び図面並びに当業者の技術常識を考慮すると， ａ　引用例は，3GPP TSG RAN WG1（３ＧＰＰの無線アクセスネットワークの無線レイヤ１の仕様について検討しているグループ）における提案文書であり，無線通信のための方法について提案されているものであることは当業者に明らかである。 ｂ　上記（２）の最終段落の記載，図２，図３によれば，ＵＥはアップリンクでｅＮＢにコードワードＣＷ０とコードワードＣＷ１とを送信していることが見てとれる。そして，上記（２）の第２段落の記載によれば，初送許可による複数ランクＰＵＳＣＨ送信でコードワードＣＷ０とコードワードＣＷ１とを送信しているといえる。 ｃ　上記（１）の第２段落，第４段落，第５段落，上記（２）の第１段落，第３段落の記載，図１（ｂ）によれば，ＵＥはｅＮＢからのダウンリンクの送信を受信しており，当該ダウンリンクの送信は，少なくとも，コードワードＣＷ０とコードワードＣＷ１とのうち，再送信されるべき少なくとも１つのコードワードを示すＰＤＣＣＨ上の複数のＮＤＩと，ＰＨＩＣＨとを含んでいることが見てとれる。そして，上記（２）の最終段落，図３によれば，ＮＤＩは必ずしも複数必要ではないことは明らかである。 ｄ　引用例はＬＴＥに基づく提案であるところ，ＬＴＥでは，アップリンクにてコードワードとともにＤＭ－ＲＳを送信すること，ＤＭ－ＲＳがＤＭ－ＲＳサイクリック・シフト等に基づいて構築されること，は技術常識である。そして，再送信としてコードワードＣＷ０及び／又はＣＷ１が送信される場合にも，当該再送信に係るコードワードを復調するためのＤＭ－ＲＳがコードワードともに送信されなければならないことは，当業者における技術常識である。 そして，上記（１）の第３段落，第４段落には，適応ＨＡＲＱでは，ＰＤＣＣＨを送信することにより，ｅＮＢは，ＲＢ割当，ＤＭ－ＲＳサイクリック・シフト，ＭＣＳレベル，冗長バージョン，新データ識別子（ＮＤＩ）等のような，再送信における送信プロパティのセットを変更することができることが記載されており，この場合，再送信のためのＤＭ－ＲＳがＤＭ－ＲＳサイクリック・シフト等に基づいて構築されることは，上記技術常識に照らして明らかである。そして，ＰＤＣＣＨはダウンリンクの送信における情報の一部であるから，ＤＭ－ＲＳはダウンリンクの送信における情報に少なくとも部分的に基づいて構築されるといえる。 ｅ　上記（２）の第１段落，第３～５段落の記載，図２，３によれば，ＵＥは少なくとも１つのコードワードを再送信しており，上記ｄのとおり技術常識に照らせば当該再送信はＤＭ－ＲＳとともなされていることは明らかである。 以上を総合すると，引用例には以下の発明（以下，「引用発明」という。）が記載されていると認める。 「無線通信のための方法であって， 初送許可による複数ランクＰＵＳＣＨ送信でコードワードＣＷ０とコードワードＣＷ１とを送信することと， ダウンリンクの送信を受信することと，前記ダウンリンクの送信は，前記コードワードＣＷ０と前記コードワードＣＷ１とのうち，再送信されるべき少なくとも１つのコードワードを示すＰＤＣＣＨ上のＮＤＩと，ＰＨＩＣＨとを含み， 前記再送信されるべき少なくとも１つのコードワードとともに送信されるべき再送信のためのＤＭ－ＲＳを構築することと，ここで，前記ＤＭ－ＲＳは，前記ダウンリンクの送信における情報に少なくとも部分的に基づいて構築され， 前記ＤＭ－ＲＳとともに，前記少なくとも１つのコードワードを再送信することと， を備える方法。」 ３　対比・判断 本願発明と引用発明とを対比すると， 引用発明の「コードワードＣＷ０」，「コードワードＣＷ１」を，それぞれ「第１のコードワード」，「第２のコードワード」と称することは任意である。そして，引用発明の「初送許可による複数ランクＰＵＳＣＨ送信でコードワードＣＷ０とコードワードＣＷ１とを送信すること」は，明らかに本願発明の「初期送信ランクにしたがって第１のコードワードと第２のコードワードとを送信すること」に相当する。 また，引用発明の「ダウンリンクの送信」，「ＰＤＣＣＨ」，「ＰＨＩＣＨ」，「ＤＭ－ＲＳ」は，それぞれ本願発明の「ダウンリンク送信」，「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）許可」，「物理ハイブリッド自動再送信要求インジケータ・チャネル（ＰＨＩＣＨ）」，「復調基準信号（ＤＭ－ＲＳ）」に相当する。 また，本願発明は，「１または複数の物理ハイブリッド自動再送信要求インジケータ・チャネル（ＰＨＩＣＨ）」との択一的な構成を有しており，本願発明と引用発明とは「１の物理ハイブリッド自動再送信要求インジケータ・チャネル（ＰＨＩＣＨ）」を含む点では差異が無い。 したがって，本願発明と引用発明とは，以下の点で一致し，また，相違している。 （一致点） 「無線通信のための方法であって， 初期送信ランクにしたがって第１のコードワードと第２のコードワードとを送信することと， ダウンリンク送信を受信することと，前記ダウンリンク送信は，前記第１のコードワードと前記第２のコードワードとのうち，再送信されるべき少なくとも１つのコードワードを示す物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）許可と，１の物理ハイブリッド自動再送信要求インジケータ・チャネル（ＰＨＩＣＨ）とを含み， 前記再送信されるべき少なくとも１つのコードワードとともに送信されるべき再送信のための復調基準信号（ＤＭ－ＲＳ）を構築することと，ここで，前記ＤＭ－ＲＳは，前記ダウンリンク送信における情報に少なくとも部分的に基づいて構築され， 前記ＤＭ－ＲＳとともに，前記少なくとも１つのコードワードを再送信することと， を備える方法。」 （相違点） 一致点の「前記ＤＭ－ＲＳとともに，前記少なくとも１つのコードワードを再送信すること」に関し，本願発明は「再送信ランクにしたがって，前記ＤＭ－ＲＳとともに，前記少なくとも１つのコードワードを再送信すること」であり，これに伴い「前記再送信ランクは，前記再送信されるべき少なくとも１つのコードワードのそれぞれに関する送信ランクを示し」との事項を含むのに対し，引用発明は「再送信ランク」について明らかにしていない点。 以下，上記相違点について検討する。 引用発明は，初送許可により複数ランクＰＵＳＣＨ送信をするものであるところ，再送信においても複数ランクＰＵＳＣＨ送信がなされ得ると解することは自然である。そして，本願明細書の【００３２】にも記載されているように，技術常識といえるＬＴＥ Ｒｅｌ－８では，ＤＬではあるが，ランク－２送信の場合，ＣＷ０はレイヤ０へマップされ，ＣＷ１はレイヤ１へマップされ，ランク－３送信の場合，ＣＷ０はレイヤ０へマップされ，ＣＷ１はレイヤ１およびレイヤ２へマップされ，ランク－４送信の場合，ＣＷ０はレイヤ０およびレイヤ１へマップされ，ＣＷ１はレイヤ２およびレイヤ３へマップされうるものであることに鑑みれば，引用発明の再送信においても，再送信されるコードワードのそれぞれに関する送信ランクが存在し，当該送信ランクにしたがって再送信がなされることは明らかである。 そして，引用発明は，ＰＤＣＣＨによるシグナリングに基づいて再送信の送信プロパティが変更可能なものであり，引用例は，ＵＬ　ＳＵ－ＭＩＭＯ許可のためのＰＤＣＣＨは，二次トランスポートブロックのための送信プロパティ上の追加的な情報及びそのプリコーダ表示も有するべきであることも言及している（上記２（１）の第３段落，第４段落参照。）ところ，再送時にランクが変わることも当然にあり得るから，再送信の際の送信ランクにしたがった送信プロパティで再送信を行うようにすることは格別困難なことではない。したがって，上記相違点は当業者が容易になし得ることである。 ４　むすび 以上のとおり，本願発明は，引用発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により，特許を受けることができない。 よって，結論のとおり審決する。