2022-011123

第１ 手続の経緯

本願は、平成３０年７月２７日の出願であって、令和４年２月３日付けで拒絶理由通知がされ、令和４年４月５日に意見書と手続補正書が提出され、令和４年４月１５日付けで拒絶査定（原査定）がされ、これに対し、令和４年７月１５日に審判請求書と手続補正書が提出され、令和４年８月１５日に前置報告がされ、令和４年１１月１８日に上申書が提出されたものである。

第２ 原査定の概要

原査定（令和４年４月１５日付け拒絶査定）の概要は次のとおりである。

本願請求項１ないし７に係る発明は、以下の引用文献１及び２に記載された発明に基づいて、その発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者（以下、「当業者」という。）が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。

引用文献１ 特開２００７－２２６２９３号公報

引用文献２ 特開２００５－２７５５０８号公報

第３ 本願発明

本願請求項１ないし７に係る発明（以下、それぞれ「本願発明１」ないし「本願発明７」という。）は、令和４年７月１５日に提出された手続補正書に係る手続補正で補正された特許請求の範囲の請求項１ないし７に記載された事項により特定される発明であり、そのうち本願発明１は以下のとおりの発明である。

「複数人のユーザーについて生体特徴を含む各ユーザーの情報を予め登録してリストを作成する登録部と、

一人のユーザーの現在の生体特徴を新たに検出する生体検出部と、

検出された生体特徴を登録された前記生体特徴と照合し、それらの類似の程度を判定する判定部と、

前記類似の程度が予め定められた基準を満たす生体特徴を有する一人以上の登録ユーザーを前記リストから選別して選別ユーザーリストを作成するユーザー選別部と、

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前記選別ユーザーリストを表示する表示部と、

前記選別ユーザーリストから特定の登録ユーザーの選択を受け付ける入力部と、

前記入力部が特定の登録ユーザーの選択を受け付けた場合、予め定められた処理を実行する実行処理部とを備え、

前記登録部は、前記複数人のユーザーの第２の生体特徴を前記リストに追加し、

前記選別ユーザーリストから一人の登録ユーザーの選択を前記入力部が受け付けた場合、ユーザーにログイン情報の入力を要求することなく、前記生体検出部は、前記一人のユーザーの現在の第２の生体特徴を新たに検出し、

前記判定部は、検出された第２の生体特徴を登録された前記第２の生体特徴と照合し、それらの類似の程度を判定し、

前記類似の程度が予め定められた認証基準を満たす場合、前記実行処理部は、予め定められた処理を実行することを特徴とするユーザー選択補助装置。」

なお、本願発明２ないし５は、本願発明１を減縮した発明であり、本願発明６は、本願発明１に対応する方法の発明であり、本願発明７は、本願発明１に対応するプログラムの発明であり、いずれも本願発明１とはカテゴリ表現が異なるだけの発明である。

第４ 引用文献、引用発明等

１ 引用文献１について

（２）引用発明

前記（１）の図３から、「候補１」、「候補２」、「候補３」から候補を選択するためにリストを表示していることが読み取れる。

そうすると、前記（１）より、特に下線部に着目すれば、引用文献１には次の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されていると認められる。

「ユーザ毎のログインＩＤ及びパスワードを登録番号に対応付けて記憶する不揮発性メモリ１８と（【００１９】、図１）、

ユーザの指紋を読み取って指紋データを生成する指紋入力部３５と（【００２６】、図１）、

登録番号に対応付けて、生成された指紋データを記憶する不揮発性メモリ３６と（【００２７】、図１）、

ログイン処理に際して、指紋入力部３５にユーザの指紋を読み取らせ指紋データを入力させ、入力された指紋データと不揮発性メモリ３６に記憶された指紋データとの一致度を算出し、一致度が所定値以上の指紋データが存在するか否かを判断し、複数候補ある場合には、対応する登録番号及び一致度を付加したものをデータとして、指紋認証結果を送信するＣＰＵ３１と（【０００４】、【００２９】、【００３１】、【００３２】、【００３３】、図１）、

画像形成装置１の制御を実行するＣＰＵ１１（【００１３】、【００１４】、図１）と、を備え、

ＣＰＵ１１は、送信されてきた指紋認証結果から、複数の候補が抽出されたと判断すると、複数の候補のデータに付加されてきた登録番号に対応するログインＩＤを不揮発メモリ１８から読み出して（【００３４】、【００３５】、図１）、表示部２０に、ログインＩＤの候補として一致度の高い順にリストを表示し（【００３５】、図１、図３）、ユーザが操作部１９により、表示部２０にログインＩＤの候補として表示されたリストから１つを選択入力すると（【００３７】、図１、図３）、選択されたログインＩＤに対応するパスワードを不揮発性メモリ１８からＲＡＭ１４に読み出し（【００３８】）、表示部２０にログインＩＤ及びパスワードの一部を入力表示したログイン画面を表示し、ユーザがパスワードの補完入力を行うと、入力されたログインＩＤ及びパスワードの認証を行い、認証成功であれば、使用許可信号を出力する（【００３７】、【００３９】、【００４５】、図２、図４）

画像形成装置１（【００１２】、図１）。」

２ 引用文献２について

原査定の拒絶の理由に引用された引用文献２には、図面とともに次の事項が記載されている。

「【００１６】

図１は、個人認証装置１００の機能ブロック図である。ここに示す各ブロックは、ハードウェア的には、コンピュータのＣＰＵをはじめとする素子や機械装置で実現でき、ソフトウェア的にはコンピュータプログラム等によって実現されるが、ここでは、それらの連携によって実現される機能ブロックを描いている。したがって、これらの機能ブロックはハードウェア、ソフトウェアの組合せによっていろいろなかたちで実現できることは、当業者には理解されるところである。以下、認証の対象となるユーザのことを「被認証者」、個人認証装置１００に生体情報を予め登録されているユーザのことを「登録者」とよぶ。個人認証装置１００は、同一人物と言えるほどに被認証者の生体情報と類似する生体情報を有する登録者が存在するか否かを判定する。個人認証装置１００は、そのような登録者が存在すれば被認証者を認証し、存在しなければ被認証者を認証しない。

【００１７】

個人認証装置１００は、生体情報取得部１０２、ユーザインタフェース処理部１１０、候補選定部１１２、認証部１１４、登録者情報記憶部１１６およびプロセス制御部１１８を含む。ユーザインタフェース処理部１１０は、被認証者とのユーザインタフェースに関する処理を担当する。ユーザインタフェース処理部１１０は、主として被認証者からの各種操作入力を受け付けると共に、被認証者に対して各種情報を表示する。登録者情報記憶部１１６は、登録者の各種生体情報から個人認証のための特徴を抽出した情報（以下、生体情報から特徴抽出した情報であることを強調する意味で言うときには、特に「生体特徴情報」ともよぶ）を記憶する。

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【００１８】

登録者情報記憶部１１６は、登録者の生体特徴情報の他にも、登録者間における各種生体特徴情報の類似関係を指標化した類似値を記憶する。たとえば、指紋の場合、その分岐点や端点の位置、指紋に現われる曲線の曲率や線間隔などには個人差がある。登録者Ａと登録者Ｂのそれぞれの指紋形状における類似値は、指紋各部の類似具合を所定の関数に基づいて指標化したパラメータである。静脈や虹彩などその他の生体情報についても登録者間における類似性を指標化した類似値が同様に定められる。登録者情報記憶部１１６のデータ構造については図２に関連して後に詳述する。

【００１９】

生体情報取得部１０２は、被認証者から各種生体情報を取得する。生体情報取得部１０２は、第１取得部１０４、第２取得部１０６および特徴抽出部１０８を含む。第１取得部１０４は、被認証者から第１生体情報を取得する。第２取得部１０６は、被認証者から第２生体情報を取得する。個人認証装置１００は、第１生体情報と第２生体情報の二つの生体情報によって被認証者を認証する。個人認証装置１００は、２回以上取得される生体情報、あるいは、２種類以上取得される生体情報に基づいて被認証者を認証してもよい。特徴抽出部１０８は、これらの生体情報から個人認証のための特徴を抽出して生体特徴情報を生成する。

【００２０】

候補選定部１１２は、登録者情報記憶部１１６に記録されている登録者の中から被認証者に該当する候補者を選定する。候補選定部１１２は、被認証者の第１生体特徴情報と各登録者の第１生体特徴情報を比較し、その類似値を算出する。候補選定部１１２は、登録者の中から類似値が高い上位数名を候補者として選定する。認証部１１４は、第２生体特徴情報に基づいて、これらの候補者の中から被認証者を特定する。候補選定部１１２は、被認証者の第１生体特徴情報に対する類似値が所定値以上となる第１生体特徴情報を有する登録者が存在しなければ、ユーザインタフェース処理部１１０を介して認証失敗を被認証者に通知する。以下、候補選定部１１２が候補者選定のために実行する認証処理を「候補認証」、認証部１１４が候補者から被認証者を特定するために実行する認証処理を「特定認証」とよぶ。なお、候補選定部１１２は、登録者の中からもっとも類似値が高い登録者を候補者として選定してもよい。そして、認証部１１４は、その候補者について特定認証を実行してもよい。

【００２１】

プロセス制御部１１８は、個人認証装置１００の認証処理全体を統合的に制御する。プロセス制御部１１８は、種別選択部１２０、類似検出部１２２および類似閾値設定部１２４を含む。類似検出部１２２は、候補者間における生体特徴情報の類似値を登録者情報記憶部１１６から検出する。たとえば、候補選定部１１２は顔認証により候補者を選定し、認証部１１４は指紋認証により特定認証を実行する。この場合、類似検出部１２２は、登録者情報記憶部１１６に記録されている候補者間における指紋情報の類似値を検出する。候補選定部１１２は、登録者情報記憶部１１６に記録される生体特徴情報に基づいて候補者間における類似値を計算してもよい。

【００２２】

候補者間で第２生体特徴情報が類似する場合には、特定認証においては高い認証精度が求められる。その場合には、特定認証の処理負荷や処理時間が増大しやすい。しかし、候補者間で第２生体特徴情報が類似しなければ、認証部１１４による特定認証の処理負荷が軽減され、処理時間も短縮される。そのため、候補者の第２生体情報がお互いに類似している場合には、プロセス制御部１１８は生体情報取得部１０２に指示して第１生体情報を再取得させる。被認証者は個人認証装置１００からの指示にしたがって、第１生体情報を再入力する。候補選定部１１２は、再取得された第１生体情報に基づいて再度候補認証を実行する。

【００２３】

候補者間で第２生体特徴情報が互いに類似しなくなるように候補者を再選定すれば、特定認証に必要とされる認証精度のレベルを下げることができる。これにより、認証部１１４の処理負荷を軽減させることができる。以下、このように候補者間で第２生体特徴情報が類似しないように候補認証を繰り返す認証処理方法を「第１の方法」とよぶ。通常、特定認証は候補認証よりも高い認証精度が求められる。第１の方法によれば、特定認証回数と候補認証の処理時間のトレードオフを取ることにより認証時間全体を最適化できる。

【００２４】

類似閾値設定部１２４は、認証部１１４が特定認証を行うための類似閾値を設定する。認証部１１４は、被認証者の第２生体特徴情報と最も類似する第２生体特徴情報を有する候補者が被認証者と同一人物であるとして特定する。ただし、被認証者の第２生体特徴情報に対する類似値が最も高い第２生体特徴情報を有する候補者であっても、その類似値は所定の閾値（以下、「絶対認証閾値」とよぶ）以上でなければならない。また、被認証者の第２生体特徴情報に対して最も高い類似値を示す第２生体特徴情報を有する候補者と、次に高い類似値を示す第２生体特徴情報を有する候補者のそれぞれの類似値の差は、所定の閾値（以下、「相対認証閾値」とよぶ）以上でなければならない。以下、絶対認証閾値と相対認証閾値をまとめていうときには「類似閾値」とよぶ。これらの類似閾値に関する認証条件が満たされなければ、認証部１１４は被認証者を認証しない。」

「【００４４】

図６は、図５の続きのフローチャートである。図６は第２の方法における特定認証の処理過程を示すフローチャートである。プロセス制御部１１８は特定認証回数ｇを０に初期化する（Ｓ６４）。第２取得部１０６は、Ｓ５６にて選択した第２生体情報を被認証者から取得する（Ｓ６８）。特徴抽出部１０８は、この第２生体情報から個人を識別するための特徴を抽出する（Ｓ７０）。認証部１１４は、被認証者と候補者それぞれの第２生体特徴情報の類似値を計算し、候補者の中からその類似値が最も高い候補者を特定する（Ｓ７２）。プロセス制御部１１８はｇをインクリメントする（Ｓ７３）。認証部１１４は、特定された候補者の第２生体情報が絶対認証閾値Ｐと相対認証閾値Ｓのそれぞれに関する認証条件を満たしたか否かを判定する（Ｓ７４）。これら２つの条件のいずれかが満たされていなければ（Ｓ７４のＮ）、類似閾値設定部１２４は特定認証回数ｇが最大特定認証回数ｖを超えるか否かを判定する（Ｓ７６）。特定認証回数ｇが最大特定認証回数ｖ以下であれば（Ｓ７６のＮ）、処理はＳ６８に戻り特定認証を繰り返す。」

第５ 対比・判断

１ 本願発明１について

（１）対比

本願発明１と引用発明とを対比する。

ア 一般に、「ユーザの指紋」には、ユーザに固有の生体特徴が含まれているといえるから、引用発明の「指紋データ」は本願発明１の「ユーザーについて生体特徴を含む各ユーザーの情報」に相当する。

そして、引用発明の「ユーザ毎のログインＩＤ及びパスワードを登録番号に対応付けて記憶する不揮発性メモリ１８」と「登録番号に対応付けて、生成された指紋データを記憶する不揮発性メモリ３６」とは、協働して、複数人のユーザーについて、指紋データを記憶していることになるから、引用発明の「不揮発メモリ１８」及び「不揮発メモリ３６」と、本願発明１の「複数人のユーザーについて生体特徴を含む各ユーザーの情報を予め登録してリストを作成する登録部」とは、「複数人のユーザーについて生体特徴を含む各ユーザーの情報を予め登録する登録部」である点で共通する。

一方、本願発明１の「登録部」は、各ユーザーの情報について「リストを作成する」ものであるのに対し、引用発明の「不揮発メモリ」は、各ユーザーの情報について「リストを作成する」ものかどうかが不明な点で相違する。

イ 引用発明の「ユーザの指紋を読み取って指紋データを生成する指紋入力部３５」が、ログイン処理に際して読み取るユーザの指紋は、一人のユーザの現在の指紋であり、読み取りは都度“新たに”行われるものであるから、引用発明の「指紋入力部３５」は、本願発明１の「一人のユーザーの現在の生体特徴を新たに検出する生体検出部」に相当する。

ウ 引用発明において、「ＣＰＵ３１」が算出する「入力された指紋データと不揮発性メモリ３６に記憶された指紋データとの一致度」は、入力された指紋データを記憶されている指紋データと照合した結果の類似の程度ということができる。

そうすると、引用発明の「ＣＰＵ３１」は、本願発明１の「検出された生体特徴を登録された前記生体特徴と照合し、それらの類似の程度を判定する判定部」の機能を果たしているといえる。

エ 引用発明の「一致度が所定値以上の指紋データ」は、本願発明１の「類似の程度が予め定められた基準を満たす生体特徴」に相当するから、引用発明において、「ＣＰＵ１１」が、送信されてきた指紋認証結果から、複数の候補が抽出されたと判断した際に、「複数の候補のデータに付加されてきた登録番号に対応するログインＩＤを不揮発性メモリ１８から読み出す」ことは、本願発明１の「ユーザー選別部」が、「前記類似の程度が予め定められた基準を満たす生体特徴を有する一人以上の登録ユーザー」を「選別」することに相当する。

そして、引用発明の「表示部２０」は「ログインＩＤの候補として一致度の高い順にリストを表示」しているところ、引用発明の「ＣＰＵ１１」は“選別”した「ログインＩＤの候補」を“リスト”として“作成”しているといえる。

そうすると、引用発明の「ＣＰＵ１１」と、本願発明１の「ユーザー選別部」とは、「一人以上の登録ユーザーを」「選別して選別ユーザーリストを作成するユーザー選別部」である点で共通する。

また、引用発明の「ログインＩＤの候補として一致度の高い順にリストを表示する表示部２０」は、本願発明１の「前記選別ユーザーリストを表示する表示部」に相当する。

オ 引用発明の「表示部２０にログインＩＤの候補として表示されたリストから１つをユーザが選択入力する操作部１９」は、本願発明１の「選別ユーザーリストから特定の登録ユーザーの選択を受け付ける入力部」に相当する。

カ 本願発明１の「実行処理部」が実行する「予め定められた処理」とは、本願明細書の段落【００１０】によれば、「例えば、ユーザー認証後のログイン処理や印刷等の所定のジョブの実行処理、所定のデータの表示または送信処理などの処理である。」とされている。そうすると、引用発明において、「ＣＰＵ１１」が、「認証成功であれば、使用許可信号を出力する」ことや、その後に実行する画像形成装置の制御は、「ログインＩＤの候補として表示されたリストから１つを選択入力する」工程を経た後に実行される“予め定められた処理”ということができるから、引用発明の「ＣＰＵ１１」は、本願発明１の「前記入力部が特定の登録ユーザーの選択を受け付けた場合、予め定められた処理を実行する実行処理部」としても機能しているといえる。

キ 上記ア～カの検討から、引用発明の「画像形成装置１」は、総体として、ログイン処理の際にユーザによる自らのログインＩＤの選択を補助しているといえるから、後述する相違点に係る構成を除いて、本願発明１の「ユーザー選択補助装置」に対応する。

（２）一致点、相違点

前記（１）より、本願発明１と引用発明との間には、次の一致点、相違点があるといえる。

・一致点

「複数人のユーザーについて生体特徴を含む各ユーザーの情報を予め登録する登録部と、

一人のユーザーの現在の生体特徴を新たに検出する生体検出部と、

検出された生体特徴を登録された前記生体特徴と照合し、それらの類似の程度を判定する判定部と、

前記類似の程度が予め定められた基準を満たす生体特徴を有する一人以上の登録ユーザーを選別して選別ユーザーリストを作成するユーザー選別部と、

前記選別ユーザーリストを表示する表示部と、

前記選別ユーザーリストから特定の登録ユーザーの選択を受け付ける入力部と、

前記入力部が特定の登録ユーザーの選択を受け付けた場合、予め定められた処理を実行する実行処理部とを備える、

ユーザー選択補助装置。」

・相違点

（相違点１）

本願発明１の「登録部」は、各ユーザーの情報について「リストを作成する」ものであり、本願発明１の「ユーザー選別部」は、登録ユーザーを「リストから選別」することにより、選別ユーザーリストを作成するのに対し、引用発明の「不揮発メモリ」は、各ユーザーの情報について「リストを作成する」ものかどうかは不明であり、また、「ＣＰＵ１１」は、当該リストからログインＩＤを読み出して、ログインＩＤの候補としてリストを表示する処理を行うものかどうかも不明な点。

（相違点２）

本願発明１は、登録部が、「前記複数人のユーザーの第２の生体特徴を前記リストに追加する」構成を有し、「前記選別ユーザーリストから一人の登録ユーザの選択を前記入力部が受け付けた場合に、ユーザーにログイン情報の入力を要求することなく、前記生体検出部は、前記一人のユーザーの現在の第２の生体特徴を新たに検出し、前記判定部は、検出された第２の生体特徴を登録された前記第２の生体特徴と照合し、それらの類似の程度を判定し、前記類似の程度が予め定められた認証基準を満たす場合、前記実行処理部が、予め定められた処理を実行する」ものであるのに対し、引用発明は、「指紋データ」以外の「第２の生体特徴」に対応するデータを記憶しておらず、ユーザが操作部１９により、表示部２０にログインＩＤの候補として表示されたリストから１つを選択入力すると、選択されたログインＩＤに対応するパスワードを不揮発性メモリ１８からＲＡＭ１４に読み出し、表示部２０にログインＩＤ及びパスワードの一部を入力表示したログイン画面を表示し、ユーザがパスワードの補完入力を行うと、入力されたログインＩＤ及びパスワードの認証を行い、認証成功であれば、使用許可信号を出力するものである点。

（３）相違点についての判断

事案に鑑み、相違点２について先に検討すると、引用文献１に記載された発明は、「ログインＩＤ及びパスワードの入力を要求するユーザ認証」（段落【０００２】）において、「ログイン時の入力が簡単になるとともに、他人が本人のログインＩＤ及びパスワードでログインしてしまうことを抑制し、複数の候補が抽出された場合にも対応することができる」ことを目的としており（段落【０００６】）、ログイン処理に際して、指紋入力部にユーザの指紋を読み取らせることにより、ログインＩＤ及びパスワードの一部を入力表示したログイン画面を表示し、ユーザがパスワードの補完入力を行うと、入力されたログインＩＤ及びパスワードの認証を行う構成とすることで、ログイン時の入力の簡単化と、他人によるログインの抑制とを両立しているものと解される。ここで、引用文献１記載の発明が抑制しようとしている「他人によるログイン」とは、生体認証を用いた認証を採用した場合に起こり得る「類似する特徴データを有する他人を本人と誤認識する可能性」を示唆するものである（段落【０００５】、【００４１】）。

そうすると、引用発明において、ユーザ毎の「ログインＩＤ及びパスワード」を記憶する「不揮発メモリ１８」を備えたことや、「表示部２０」に「ログインＩＤ及びパスワードの一部を入力表示したログイン画面を表示」すること、さらには、ユーザに「パスワードの補完入力」を行わせることは、いずれも、上記した引用文献１記載の発明の目的を達成するための課題解決手段として、不可欠な構成であることは、当業者にとって明らかである。

そうすると、ログインにおける認証方法として生体情報を用いた認証や、引用文献２に記載されているように、第１の生体情報による認証に加えて第２の生体情報による認証を行うユーザ認証技術が知られているとしても、引用発明が備える「表示部２０にログインＩＤ及びパスワードの一部を入力表示したログイン画面を表示」することや、ユーザに「パスワードの補完入力」を行わせる等の、「ログインＩＤ及びパスワードの入力」による認証のための構成を廃してまで、本願発明１のように、「ユーザーにログイン情報の入力を要求することなく」、「第２の生体情報」を用いた認証を行う構成を採用することには、何らの動機付けも見当たらないばかりか、引用文献１記載の発明が課題として掲げる「他人によるログインの抑制」に逆行するものであるから、引用発明に対して、上記相違点２に係る構成を付加ないし置換することは、当業者であっても、容易に想到し得ることとはいえない。

したがって、相違点１について判断するまでもなく、本願発明１は、当業者であっても、引用発明及び引用文献２に記載された事項に基づいて容易に発明をすることができたものとはいえない。

２ 本願発明２ないし５について

本願発明２ないし５は、本願発明１を減縮した発明であり、本願発明１の構成を全て備えるものであるから、本願発明１と同じ理由により、当業者であっても、引用発明及び引用文献２に記載された事項に基づいて容易に発明をすることができたものとはいえない。

３ 本願発明６及び７について

本願発明６は、本願発明１に対応する方法の発明であり、本願発明７は、本願発明１に対応するプログラムの発明であり、いずれも本願発明１の相違点２に係る構成に対応する技術事項を備えているものであるから、本願発明１と同様の理由により、当業者であっても、引用発明及び引用文献２に記載された事項に基づいて容易に発明をすることができたものとはいえない。

第６ むすび

以上のとおり、本願発明１ないし７は、引用発明及び引用文献２に記載された事項に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものとはいえない。

したがって、原査定の理由によっては、本願を拒絶することはできない。

また、他に本願を拒絶すべき理由を発見しない。

よって、結論のとおり審決する。