2018-015895

特願２０１５－１５８２２２「光変調装置」拒絶査定不服審判事件〔平成２９年　２月１６日出願公開、特開２０１７－　３７１８１、請求項の数（１）〕について、次のとおり審決する。

【結　論】 原査定を取り消す。 本願の発明は、特許すべきものとする。

【理　由】 第１　手続の経緯 本願は、平成２７年８月１０日の出願であって、その手続の経緯は次のとおりである。 平成３０年　２月２６日付け　　：拒絶理由通知 平成３０年　４月２５日　　　　：意見書・手続補正書 平成３０年　８月２８日付け　　：拒絶査定（平成３０年９月４日送達） 平成３０年１１月３０日　　　　：審判請求書・手続補正書 第２　原査定の概要 原査定（平成３０年８月２８日付け拒絶査定）の概要は次のとおりである。 １．本願請求項１に係る発明は、以下の引用文献１に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号の規定に該当し、特許を受けることができない。 ２．本願請求項１に係る発明は、以下の引用文献１に基づいて、その発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者（以下「当業者」という。）が容易に発明できたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。 引用文献等一覧 １．国際公開第２０１４／０３４０４７号 第３　本願発明 本願請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、平成３０年１１月３０日付けの手続補正で補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される発明であり、以下のとおりの発明である。 「【請求項１】 入力信号およびバイアス電圧に応じて光を変調する変調部と、前記バイアス電圧を設定するバイアス設定部と、前記バイアス電圧にパイロット信号を含ませるパイロット信号生成部と、前記変調部の出力光から前記パイロット信号を検出する検出部と、を備え、前記変調部は、印加電圧の変化に対して周期的に前記出力光の大きさが変化する特性を有し、前記バイアス設定部は、第１の刻み幅で前記バイアス電圧を変化させながら、前記検出部による検出値の大きさが極大値となるときのポインタ電圧を探索し、前記バイアス電圧に対する前記出力光の周期に基づき予め定められた電圧を、前記パイロット信号と前記検出値との極性の関係に応じて、前記ポインタ電圧に加算または前記ポンタ電圧から減算した電圧を前記探索開始電圧として決定し、前記第１の刻み幅よりも小さい第２の刻み幅で前記探索開始電圧から前記バイアス電圧を変化させながら、前記検出値の大きさが極小値となるときの前記バイアス電圧を探索し、前記探索開始電圧は、前記ポインタ電圧よりも、前記検出値の大きさが極小値となるときの前記バイアス電圧に近い値であることを特徴とする光変調装置。」 第４　引用文献、引用発明等 １　引用文献１について 原査定の拒絶の理由に引用された引用文献１には、図面とともに次の事項が記載されている。 「以下、図面を参照しつつ、本発明の実施の形態について説明する。図１を参照すると、光送信機１００は、光源１、QPSK（Quadrature Phase Shift Keying）変調器２、DATA Driver３、バイアス出力回路４、パイロット信号復調回路５、システム６を含んで構成される。システム６はフィードバック部６１とトレーニング部６２を備えている（図１０）。」（［００１７］） 「図２は、図１に示す光送信機内における、変調器２内部の図である。変調器内部のフォトダイオード（Photodiode:PD）７を用いて光変調信号を光電変換し、光変調信号に含まれるパイロット信号成分をモニタすることで、変調器の最適バイアス電圧に対するズレ量を観測することができる。」（［００１８］） 「図３は、ＱＰＳＫ変調器のIアーム、QアームにおけるVπカーブ特性を示している。縦軸は光出力強度で、横軸が変調器印加電圧（バイアス電圧）である。印加電圧の変化により、光出力強度も変化する。変調器のバイアス電圧を制御するために、Iアーム、Qアームそれぞれのバイアス電圧に低周波数のパイロット信号を重畳して（バイアス出力回路４）、変調器のPD７から復調したパイロット信号を取り出して（パイロット信号復調回路５）、システム６に伝達し、バイアス出力回路４にフィードバック部６１がフィードバックする。」（［００１９］） 「光出力強度を最大から半分（QUADRATURE点）となるようにバイアス電圧を合わせたとき、パイロット信号の振幅は最大である。そして、光出力強度が最小のＮＵＬＬ点にバイアス電圧を合わせたときも、パイロット信号の振幅は最小となる。また、ＮＵＬＬ点を対称としたVπカーブのそれぞれのスロープにおけるパイロット信号は位相が180度反転する。従って、バイアス電圧の変化と、パイロット信号の振幅および、パイロット信号の位相の変化はVπカーブと連動している。このパイロット信号の変化をモニタすることで、ＮＵＬＬ点にロックさせるフィードバック制御が可能となる」（［００２１］） 「本実施の形態におけるバイアス電圧の設定手順は、トレーニング８０及びその後のフィードバック制御８１を含む。トレーニング８０では、起動時のバイアス電圧から出発してバイアス電圧の制御開始電圧（スタート電圧）及び制御方向を確定する。バイアス電圧の制御開始電圧とは、変調器２の動作点のずれを補償するための通常のフィードバック制御８１を開始する際のバイアス電圧値の初期値を意味する。バイアス電圧の制御方向とは、通常のフィードバック制御８１を開始する際にバイアス電圧を変更する方向（つまり、バイアス電圧の増加方向又は減少方向）を意味する。フィードバック制御８１では、トレーニングにおいて確定された制御開始電圧から制御方向に沿ってバイアス電圧を逐次変更しながらパイロット信号を比較し、パイロット信号の振幅が最小（ＮＵＬＬ点＝バイアス最適点）となるように制御する。」（［００２２］） 「次に、制御方向の確定について説明する。まず、一点目で位相の正負をパイロット信号復調回路５でモニタする。それによりNULL点を境にした、Vπカーブの下り、又は上りのいずれかに位置しているかを判定する。Vπカーブの下りの場合は電圧を増加方向に、上りの場合は電圧を減少方向にフィードバック部６１がバイアス出力回路４を通して制御する（図４Ａ）。すなわち、初期状態において、初期電圧の位相が負（パイロット信号の振幅が負）の場合、変調器印加電圧（バイアス電圧）を増加方向に制御する。初期電圧の位相が正（パイロット信号の振幅が正）の場合、変調器印加電圧（バイアス電圧）を減少方向に制御する。」（［００２５］） 「図５Ａ（a）及び図５Ｄ（d）に示すように、制御点からVπ/2以上離れた点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合（Y：整数、この時点でY=1）、パイロット信号の振幅値（B[V]）と位相の正負を記憶する（ステップ２０２）。そして、位相の正負の判断（ステップ２０３）の後、ステップ２０４a及び２０４bでは、バイアス電圧をΔVの可変幅で増加(A+ΔV)又は減少(A-ΔV)させる（この時点でY=2）。なお、ここでは、トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップ（変更幅）は、例えば、ΔV＝Vπ/8とする。」（［００２７］） 「ステップ２０６a及び２０６bでは、この時点でのパイロット信号の振幅値C[V]と位相の正負を記憶する。ステップ２０７a及び２０７bでは、パイロット信号の振幅値がB>Cとなるか判断する。パターン(a)及び(d)のケースではB>Cとならないので、ステップ２０８a及び２０８bにおいて、バイアス電圧をさらにΔV増加又は減少させ、A-2ΔV又は、A+2ΔVと設定する（この時点でY=3）。そして、この時点でのパイロット信号の振幅値D[V]と位相の正負を記憶する（ステップ２０９a及び２０９b）。」（［００２８］） 「次に、パイロット信号の振幅値がC>Dか判断する（ステップ２１０a及び２１０b）。その結果、C>Dとならない場合は、振幅が最大となるまでY回繰り返し（ステップ２１１a及び２１１b）、ステップ２０８a及び２０８bに戻る。そして、ステップ２１０a及び２１０bの判断でC>Dと判断された場合、スタート電圧はA-(Y-1)×ΔV又は、A＋(Y-1)×ΔVに変更される（ステップ２１２a及び２１２b）。ここでパイロット信号振幅が最大値又はその近傍となる。ここでパターン(a)又は(d)のトレーニング処理を終了とする２３０。図１１の符号８０は、上記のトレーニング処理を表している。」（［００２９］） 「続いてパターン(b)又は(c)の場合の場合について説明する。図５Ｃ（c）及び図５Ｄ（d）に示すように、変調器印加電圧（バイアス電圧）の増加（減少）に伴い、パイロット信号の振幅も減少する。このため、初期時点と初期時点から２点目のパイロット信号の振幅を比較し（ステップ２０７a及び２０７b）、２点目のパイロット信号の振幅が小さい場合は、この２点目のバイアス電圧値に基づいて制御開始電圧を決定する（ステップ２２０a及び２２０b）。例えば、２点目のバイアス電圧値を制御開始電圧としてもよい。また、２点目のバイアス電圧値と初期時点のバイアス電圧値の間の補間値を制御開始電圧としてもよい。パターン(b) 又は(c)ついては、ここでトレーニング処理を終了とする。」（［００３０］） 「なお、上述の例では、トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップΔVをVπ/8とする例を示したが、この変更ステップΔVの値は一例にすぎない。つまり、トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップΔVは、その後のフィードバック制御におけるバイアス電圧の変更ステップよりも大きい値であればよい。ただし、トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップ（変更幅）を大きくし過ぎると、パターン（b）および(ｃ)のときに制御点を大きく越えてしまう。起動時の急激な温度変化による変調器の温度ドリフトがある場合には、可変幅を大きくしすぎることは望ましくない。また、可変幅が小さいと、パターン(a)および (d)のときに制御開始電圧（スタート電圧）を探すトレーニングに時間がかかってしまう。」（［００３１］） 「次に、トレーニング後のフィードバック制御段階８１、つまりバイアス最適点への制御段階について説明する（図１１、図１２）。制御開始電圧及び制御方向を上記トレーニング処理８０で決定した後、一般的方法と同様に、制御開始電圧から制御方向に沿って変調器印加電圧（バイアス電圧）を増加（パターン(a)又は(d)の場合）または減少（パターン(b)又は(c)の場合）させながら、パイロット信号の振幅を逐次比較することにより、ＮＵＬＬ点を検出する。」（［００３６］） したがって、上記引用文献１には次の発明（以下「引用発明」という。）が記載されていると認められる。 「光源１、QPSK（Quadrature Phase Shift Keying）変調器２、DATA Driver３、バイアス出力回路４、パイロット信号復調回路５、システム６を含んで構成される光送信機１００であって、変調器２は、変調器内部のフォトダイオード（Photodiode:PD）７を用いて光変調信号を光電変換し、光変調信号に含まれるパイロット信号成分をモニタすることで、変調器の最適バイアス電圧に対するズレ量を観測して最適バイアス電圧を設定するものであり、バイアス電圧の設定手順は、トレーニング８０及びその後のフィードバック制御８１を含み、トレーニング８０は、起動時のバイアス電圧から出発してバイアス電圧の制御開始電圧（スタート電圧）及び制御方向を確定し、フィードバック制御８１では、トレーニングにおいて確定された制御開始電圧から制御方向に沿ってバイアス電圧を逐次変更しながらパイロット信号を比較し、パイロット信号の振幅が最小（ＮＵＬＬ点＝バイアス最適点）となるように制御し、 トレーニング８０における制御開始電圧（スタート電圧）及び制御方向は、制御点からVπ/2以上離れた点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合（Y：整数、この時点でY=1）、パイロット信号の振幅値（B[V]）と位相の正負を記憶し、バイアス電圧をΔVの可変幅で増加(A+ΔV)又は減少(A-ΔV)させ、この時点でのパイロット信号の振幅値C[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がB>Cとなるか判断し、次に、バイアス電圧をさらにΔV増加又は減少させ、A-2ΔV又は、A+2ΔVと設定し、この時点でのパイロット信号の振幅値D[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がC>Dか判断し、C>Dとならない場合は、振幅が最大となるまでY回繰り返し、C>Dと判断された場合、スタート電圧をA-(Y-1)×ΔV又は、A＋(Y-1)×ΔVに変更し、また、制御点からVπ/2以上離れていない点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合、初期時点と初期時点から２点目のパイロット信号の振幅を比較し、２点目のパイロット信号の振幅が小さい場合は、この２点目のバイアス電圧値に基づいて制御開始電圧を決定し、 フィードバック制御段階８１は、制御開始電圧から制御方向に沿って変調器印加電圧（バイアス電圧）を増加、または減少させながら、パイロット信号の振幅を逐次比較することにより、ＮＵＬＬ点を検出し、トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップΔVは、その後のフィードバック制御におけるバイアス電圧の変更ステップよりも大きい値である光送信機１００。」 第５　対比・判断 １　対比 本願発明と引用発明とを対比すると、次のことがいえる。 引用発明における「QPSK（Quadrature Phase Shift Keying）変調器２」、「フォトダイオード（Photodiode:PD）７」、「バイアス電圧をΔVの可変幅で増加(A+ΔV)又は減少(A-ΔV)させ」、「制御開始電圧（スタート電圧）」、「トレーニングにおけるバイアス電圧の変更ステップΔVは、その後のフィードバック制御におけるバイアス電圧の変更ステップよりも大きい値である」、「光送信機１００」は、本願発明における「変調部」、「検出部」、「第１の刻み幅でバイアス電圧を変化」、「探索開始電圧」、「第１の刻み幅よりも小さい第２の刻み幅」、「光変調装置」にそれぞれ相当する。 引用発明における「QPSK（Quadrature Phase Shift Keying）変調器２」が、入力信号およびバイアス電圧に応じて光を変調することは明らかであるといえる。 引用発明は、「バイアス出力回路４」を備えるが、バイアス電圧を出力するにあたっては、まず、バイアス電圧が設定されているのであるから、「バイアス電圧を設定するバイアス設定部」を備えることは明らかであるといえる。 引用発明は、「フォトダイオード（Photodiode:PD）７を用いて光変調信号を光電変換し、光変調信号に含まれるパイロット信号成分をモニタ」しているが、これは、本願発明において、「検出部」が「変調部の出力光から前記パイロット信号を検出」することに相当するといえる。また、引用発明は「パイロット信号成分をモニタ」しているのであるから、前提として、パイロット信号が生成されており、「パイロット信号生成部」を備えているの明らかであるといえる。 引用文献１には「図３は、ＱＰＳＫ変調器のIアーム、QアームにおけるVπカーブ特性を示している」と記載されており（上記第４　１）、引用文献１の図３も参酌すれば、引用発明の「QPSK（Quadrature Phase Shift Keying）変調器２」は、「印加電圧の変化に対して周期的に前記出力光の大きさが変化する特性を有し」ているといえる。 引用発明における「フィードバック制御段階８１」では、「一般的方法と同様に、制御開始電圧から制御方向に沿って変調器印加電圧（バイアス電圧）を増加、または減少させながら、パイロット信号の振幅を逐次比較することにより、ＮＵＬＬ点を検出」しているから、引用発明は、「フィードバック制御段階８１」で「探索開始電圧からバイアス電圧を変化させながら、検出値の大きさが極小値となるときのバイアス電圧を探索」しているといえる。 したがって、本願発明と引用発明との間には、次の一致点、相違点があるといえる。 （一致点） 「入力信号およびバイアス電圧に応じて光を変調する変調部と、前記バイアス電圧を設定するバイアス設定部と、前記バイアス電圧にパイロット信号を含ませるパイロット信号生成部と、前記変調部の出力光から前記パイロット信号を検出する検出部と、を備え、前記変調部は、印加電圧の変化に対して周期的に前記出力光の大きさが変化する特性を有し、前記バイアス設定部は、第１の刻み幅で前記バイアス電圧を変化させて探索開始電圧を決定し、前記第１の刻み幅よりも小さい第２の刻み幅で前記探索開始電圧から前記バイアス電圧を変化させながら、前記検出値の大きさが極小値となるときの前記バイアス電圧を探索する光変調装置。」 （相違点） （相違点１） 探索開始電圧の決定につき、本願発明は、検出部による検出値の大きさが極大値となるときのポインタ電圧を探索し、バイアス電圧に対する出力光の周期に基づき予め定められた電圧を、パイロット信号と検出値との極性の関係に応じて、ポインタ電圧に加算またはポンタ電圧から減算した電圧としたのに対し、引用発明は、制御点からVπ/2以上離れた点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合（Y：整数、この時点でY=1）、パイロット信号の振幅値（B[V]）と位相の正負を記憶し、バイアス電圧をΔVの可変幅で増加(A+ΔV)又は減少(A-ΔV)させ、この時点でのパイロット信号の振幅値C[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がB>Cとなるか判断し、次に、バイアス電圧をさらにΔV増加又は減少させ、A-2ΔV又は、A+2ΔVと設定し、この時点でのパイロット信号の振幅値D[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がC>Dか判断し、C>Dとならない場合は、振幅が最大となるまでY回繰り返し、C>Dと判断された場合、スタート電圧をA-(Y-1)×ΔV又は、A＋(Y-1)×ΔVに変更し、また、制御点からVπ/2以上離れていない点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合、初期時点と初期時点から２点目のパイロット信号の振幅を比較し、２点目のパイロット信号の振幅が小さい場合は、この２点目のバイアス電圧値に基づいている点。 （相違点２） 本願発明が、探索開始電圧はポインタ電圧よりも、検出値の大きさが極小値となるときのバイアス電圧に近い値であるのに対し、引用発明では、明示されていない点。 ２　相違点についての判断 （１）相違点２についての検討 事案に鑑み、まず、上記相違点２について検討する。 引用発明においては、制御開始電圧（スタート電圧）は、「制御点からVπ/2以上離れた点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合（Y：整数、この時点でY=1）、パイロット信号の振幅値（B[V]）と位相の正負を記憶し、バイアス電圧をΔVの可変幅で増加(A+ΔV)又は減少(A-ΔV)させ、この時点でのパイロット信号の振幅値C[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がB>Cとなるか判断し、次に、バイアス電圧をさらにΔV増加又は減少させ、A-2ΔV又は、A+2ΔVと設定し、この時点でのパイロット信号の振幅値D[V]と位相の正負を記憶し、パイロット信号の振幅値がC>Dか判断し、C>Dとならない場合は、振幅が最大となるまでY回繰り返し、C>Dと判断された場合、スタート電圧をA-(Y-1)×ΔV又は、A＋(Y-1)×ΔVに変更し、また、制御点からVπ/2以上離れていない点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合、初期時点と初期時点から２点目のパイロット信号の振幅を比較し、２点目のパイロット信号の振幅が小さい場合は、この２点目のバイアス電圧値に基づいて制御開始電圧を決定」しているのであるから、引用発明においても「探索開始電圧はポインタ電圧よりも、検出値の大きさが極小値となるときのバイアス電圧に近い値」になっているのは明らかであるといえ、この点は実質的な相違点であるとは認められない。 （２）相違点１についての検討 次に、上記相違点１について検討する。 まず、引用発明においては、特に「制御点からVπ/2以上離れていない点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合、初期時点と初期時点から２点目のパイロット信号の振幅を比較し、２点目のパイロット信号の振幅が小さい場合は、この２点目のバイアス電圧値に基づいて制御開始電圧を決定」しているのであるから、相違点１は実質的な相違点である。 してみれば、本願発明は引用発明であるということはできない。 次に、上記相違点１に係る本願発明の構成を採用することを当業者が容易に想到し得たか否かについて検討するに、引用発明において、初期時点と初期時点から２点目よりも、「制御点（ＮＵＬＬ点）」から離れることになるQUADRATURE点（本願の「ポインタ電圧」）に電圧を設定する動機がない。なぜなら、引用発明は、引用文献１の［００２５］～［００３０］における、一連の「制御開始電圧」の設定方法をみる限り、できる限り「制御点（ＮＵＬＬ点）」に近い場所を「制御開始電圧」としようとしていることが理解できるのであって、既にQUADRATURE点よりも「バイアス最適点（ＮＵＬＬ点）」に近い電圧値であることが解っている場合に、あえて、QUADRATURE点に電圧値を変更する理由がないからである。 確かに、引用発明において「制御開始電圧（スタート電圧）は、「制御点からVπ/2以上離れた点に初期電圧（A[V]）２０１がある場合」には、「スタート電圧をA-(Y-1)×ΔV又は、A＋(Y-1)×ΔVに変更」しており、この場合には、QUADRATURE点（本願の「ポインタ電圧」）近傍に「制御開始電圧」が設定されることになり、続いて「フィードバック制御段階８１」になったときの１回目の制御は、本願発明の「ポインタ電圧に加算または前記ポインタ電圧から減算した電圧を前記探索開始電圧として決定」することと明確に区別がつけられない、あるいは、相違があるとしても設計上の微差といい得るかもしれない。 しかしながら、本願発明は（引用発明における「初期電圧」がどのような値であるのかに関係なく）、まず、ポインタ電圧を探索し、次いでそのポインタ電圧に予め定められた電圧を加算または減算した電圧を探索開始電圧とするものなのであって、引用発明における制御とは発想が異なっているというべきである。 してみれば、本願発明は引用発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものということはできない。 第６　むすび 以上のとおり、原査定の理由によっては、本願を拒絶することはできない。 また、他に本願を拒絶すべき理由を発見しない。 よって、結論のとおり審決する。